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中小学内控岗位职责说明书范文

在中小学建立健全内部控制体系，是提升学校治理能力和管理水平的重要举措，对于规范办学行为、防范运营风险、保障教育事业健康发展具有不可替代的作用。以下为一份中小学内控岗位职责说明书的参考范文，学校可根据自身规模、管理架构及实际需求进行调整和细化。

岗位名称：内部控制专员（或：内控干事）

一、岗位基本信息

*所属部门：校长室（或总务处/办公室，根据学校实际设置）

*直接上级：校长（或分管副校长）

*岗位目标：协助学校管理层建立、实施、维护和改进内部控制体系，确保学校经济活动和管理行为合法合规、资产安全完整、信息真实准确，提高管理效率和效果。

二、主要工作职责

1.制度建设与维护：

*协助制定和完善学校内部各项管理制度和业务流程，特别是在预算管理、收支管理、采购管理、资产管理、合同管理、建设项目管理等关键领域，确保符合国家法律法规及上级主管部门要求。

*参与对学校现有制度的梳理、评估与修订工作，确保制度的适用性、有效性和可操作性。

*负责内控相关制度的解释、宣传和培训工作，提高全员内控意识和执行能力。

2.风险评估与应对：

*协助组织开展学校层面及各业务领域的风险评估工作，识别和分析潜在的风险点，特别是经济活动中的各类风险。

*参与制定风险应对策略和控制措施，提出合理化建议。

*跟踪风险变化情况，及时预警并协助应对。

3.控制活动监督与检查：

*对学校各项经济活动和业务流程的执行情况进行日常监督和专项检查，重点关注关键控制点的落实情况。

*协助或参与学校预算执行情况的监督检查。

*协助或参与学校采购、资产、合同、基建等重点领域的管理与监督工作，确保程序规范、过程透明。

*对发现的内部控制缺陷和管理漏洞，及时向直接上级汇报，并提出整改建议和跟踪整改情况。

4.信息与沟通：

*建立和维护与学校各部门、教职工之间的内控沟通机制，确保内控信息的及时传递与反馈。

*收集、整理、分析内控相关信息和数据，为管理层决策提供支持。

*协助编制内部控制报告（如需要）。

5.监督与改进：

*跟踪内部控制缺陷的整改情况，评估整改效果。

*定期对内控制度的有效性和执行情况进行评估，提出持续改进建议。

*协助配合上级主管部门或外部审计机构对学校内控工作的检查与审计。

6.档案管理：

*负责内控相关文件、资料、记录的整理、归档和保管工作，确保档案的完整性和安全性。

7.其他相关工作：

*完成上级交办的与内部控制相关的其他临时性工作。

*参与学校其他管理改进项目。

三、任职资格要求

1.教育背景：大专及以上学历，会计学、财务管理、审计学、教育学管理等相关专业优先。

2.专业知识：熟悉国家财经法律法规、教育系统财务管理制度；了解内部控制基本理论和方法；具备一定的财务、审计或行政管理知识。

3.工作经验：具有一定的学校财务、行政或教学管理工作经验者优先；有相关内控或审计工作经验者更佳。

4.能力素质：

*具备良好的分析判断能力、组织协调能力和沟通表达能力。

*工作认真负责，严谨细致，原则性强，具有较强的责任心和敬业精神。

*具备良好的学习能力和文字功底，能熟练使用办公自动化软件。

*廉洁自律，品行端正，严守工作纪律和保密原则。

四、工作权限

1.对学校各项管理制度和业务流程的制定与修订有建议权。

2.对学校经济活动和管理行为的合规性有监督检查权。

3.对发现的内控缺陷和违规行为有报告权和整改建议权。

4.为履行职责，有权查阅学校相关文件、资料和记录。

5.经授权，可参与学校相关经济活动的监督工作。

五、考核与评价

1.考核主体：直接上级。

2.考核内容：岗位职责履行情况、工作任务完成质量与效率、内控体系建设与运行效果、团队协作、职业道德等。

3.考核方式：结合日常观察、定期汇报、专项评估等方式进行。

六、使用说明

本岗位职责说明书为参考范文，中小学校可根据自身的办学规模、管理体制、人员配置等实际情况进行调整和完善，以确保其更贴合学校的具体需求。在实际操作中，岗位名称也可根据学校习惯定为“内控干事”、“审计干事”等。关键在于明确职责，落实责任，切实发挥内部控制在学校治理中的基础保障作用。

希望这份说明书能为中小学内控岗位的设置和工作开展提供有益的参考。