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[XX投资管理有限公司】

对外投资管理制度

第一章总则

第一条为加强【XX投资管理有限公司】（简称“公司”）投资的决策管

理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益，依据《【XX投

资管理有限公司】章程》（简称“《公司章程》”）以及有关法律法规和规范

性文件的规定，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指根据有关国家法律法规的规定，公司以货币

出资，或将权益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形

资产作价出资的经济行为。

第三条投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、股权、不动产、

经营性资产、单独或他人合资、合作的形式新建、扩建项目及其它长、短期

投资、委托理财等。

第四条公司投资必须遵循下列原则：

1、遵循国家法律法规的规定；

2、符合公司的发展战略；

3、规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；

4、坚持效益优先。

公司投资行为应尽量避免关联交易。因业务需要不得不发生关联投资，则应遵

循公平原则，并遵守公司关联交易决策制度的规定。

第五条在投资事项的筹划、决议及协议签署、履行过程中涉及信息披露事

宜时，按照国家有关法律法规以及公司信息披露制度的规定执行。

第六条公司【财务部】为公司投资的职能管理部门，投资业务涉及的其他

职能部门协助办理。

第二章投资事项的提出及审批

第七条公司对外投资决策权限为：

a）董事会运用公司资产作出的单笔或一个会计年度内购买、出售重大资产事

项，不超过公司最近一期经审计总资产的【201%；

b）超过【20】％的，应由董事会审议通过后提请股东会审议。

第八条股东会、董事会或总经理对投资事项作出决议时，该投资事项有

关联关系或其他利害关系的股东、董事或总经理办公会参会人员应当回避表

决。

第三章投资协议的签署实施

第九条经股东会、董事会或总经理决议通过后，董事长、总经理或其他授

权代表处理投资相关事宜，包括但不限于签署有关法律文件。

第十条董事长、总经埋或具他授权代表可根据具体情况先行签iJ投资协议

草案，但该投资须经公司股东会、董事会或总经理等有关机构决议过后方可

生效和实施。

第十一条投资协议草案由公司【财务部】与公司其他职能部门参与起草或

准备，也可由董事长、总经理指定人员起草或准备。重大投资协议应当经公司

聘请的律师事务所审阅或出具法律意见书。

第十二条任何个人不得超越公司规定程序擅刍签订投资协议草案。

第十三条有关投资协议生效后，签署阶段的项目人员应当及时将协议抄送

公司【财务部】及其他相关职能部门，并将相关情况做成书面总结报告一并移

交。

第十四条公司【财务部】应督促公司相关职能部门按照协议约定及时实施

协议所规定的内容。

第十五条投资项目实施完毕后，公司【财务部】应督促公司相关职能部门

于项目完成后二十日内将项目的运作情况报告公司总经理及董事会。

第四章投资项目的监督、管理

第十六条投资项目实施后，公司应指定相关职能部门及时跟进、监督、管

理。

第十七条在投资协议履行过程中，公司相关职能部门应当相互协助、沟

，不得推诿。公司任何一部门或人员在发现或了解到投资协议对方有违约或

潜在违约行为时，应当及时与其他部门沟并向公司报告。在发现或了解到公

司有违约或潜在违约行为时，亦同。

第十八条在投资协议履行过程中，与协