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证券公司合规管理人员胜任能力考试报名条件

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.参加证券公司合规管理人员胜任能力考试的人员，应当具备以下哪项基本条件？()

A.具有证券从业资格证书

B.具有大学本科及以上学历

C.具有三年以上证券从业经验

D.具有证券公司高级管理人员任职资格

2.以下哪项不属于证券公司合规管理人员胜任能力考试报名的基本条件？()

A.具有良好的职业道德

B.具有良好的心理素质

C.具有证券从业资格证书

D.具有博士学位

3.证券公司合规管理人员胜任能力考试采用什么方式进行？()

A.笔试

B.面试

C.案例分析

D.综合评审

4.合规管理人员胜任能力考试科目包括哪些？()

A.证券法律法规

B.合规管理实务

C.金融市场基础知识

D.以上都是

5.证券公司合规管理人员胜任能力考试成绩有效期是多久？()

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

6.合规管理人员在任职期间，应具备哪些能力？()

A.熟悉证券法律法规

B.具备良好的沟通协调能力

C.具备风险识别和评估能力

D.以上都是

7.证券公司合规管理人员发现违法违规行为，应当如何处理？()

A.私下处理

B.向公司领导汇报

C.向监管部门报告

D.以上都是

8.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.预防性原则

C.效率性原则

D.公平性原则

9.证券公司合规管理体系的建立，应当遵循哪些要求？()

A.法规先行

B.制度保障

C.技术支持

D.以上都是

10.合规管理人员在处理合规风险时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.重要性原则

C.客观性原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司合规管理人员胜任能力考试报名应满足哪些条件？()

A.具有大学本科及以上学历

B.具有证券从业资格证书

C.具有三年以上证券从业经验

D.具有良好的职业道德

12.合规管理人员在履行职责时，应当遵守哪些规定？()

A.证券法律法规

B.公司内部规章制度

C.行业自律规则

D.国家法律法规

13.以下哪些行为可能构成证券公司合规风险？()

A.违反证券交易规则

B.未按规定进行信息披露

C.未经批准进行业务创新

D.财务造假

14.证券公司合规管理体系应包括哪些内容？()

A.合规管理组织架构

B.合规管理制度体系

C.合规管理流程体系

D.合规管理信息系统

15.合规管理人员在开展合规工作时，应当具备哪些能力？()

A.专业知识能力

B.分析判断能力

C.沟通协调能力

D.风险管理能力

三、填空题(共5题)

16.证券公司合规管理人员胜任能力考试的报名条件之一是，报考者应当具备大学本科及以上学历，或者具备______年以上证券从业经验。

17.证券公司合规管理人员胜任能力考试科目包括______、______和______，全面考察考生对证券法规和合规管理知识的掌握程度。

18.证券公司合规管理人员在任职期间，应确保其行为符合______，不得利用职务之便谋取不正当利益。

19.证券公司合规管理人员发现公司存在违法违规行为时，应当立即向______报告，并采取必要措施予以制止。

20.证券公司合规管理人员胜任能力考试成绩的有效期为______，过期需重新参加考试。

四、判断题(共5题)

21.证券公司合规管理人员胜任能力考试报名不要求考生具备证券从业资格证书。()

A.正确B.错误

22.证券公司合规管理人员在任职期间，可以不遵守公司内部规章制度。()

A.正确B.错误

23.证券公司合规管理人员胜任能力考试成绩终身有效，无需重新参加考试。()

A.正确B.错误

24.证券公司合规管理人员在发现公司存在违法违规行为时，可以自行处理，无需上报。()

A.正确B.错误

25.证券公司合规管理人员胜任能力考试科目设置中，金融市场基础知识不是必考内容。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券公司合规管理人员胜任能力考试的目的。

27.证券公司合规管理人员在发现公司存在合规风险时，应采取哪些措施？

28.证券公司合规