资本管理服务公司筹备及运作专项方案.docVIP

新疆XX资本管理服务

运行筹备方案

筹备及运作方案

一、新疆XX资本管理服务成立背景及战略目标

（一）资本管理服务企业成立必需性：

资本市场是资金高度密集运作体，能够说，没有资金就没有资本市场。经过资本管理服务和运行，有效利用金融服务、项目评定和法律、财务等方面专业、综合业缘关系，为新疆本土各类企业提供一条便捷融资渠道。

以资本管理服务企业为基础，同时和银行、信托投资企业等金融机构亲密合作，形成互动格局，共同搭建金融平台，仿照资产管理企业和金融服务企业经营模式进行运作，强调“正当性、安全性、流动性、盈利性”四标准，以多方共赢方法组成利益共同体，将新疆企业和上下游企业闲置资金、和以其它形式部分资产，进行充足整合、盘活，借助银行、证券、信托、基金、保险等业务进行架接，开展企业各类业务，使企业取得成长，并初步形成未来企业基础构架。

（二）资本管理服务企业成立战略目标：

1、目标：

（1）资本管理服务企业是介于商业银行、信托企业、证券企业及资金使用人之间必不可少桥梁；并经过规范管理成为服务于金融业务法人实体。

初建伊时，以乌鲁木齐当地实力较强企业和金融机构进行对接，寻求一条既能为各企业处理融资困难又能为企业原始资本进行积累路径。在条件逐步成熟时，发展成为集团式管理企业，并探讨出和国际资本接轨模式，吸引国际资产进入本企业，最终成为中国有影响力、专业、走上市金融控股企业。

经过搭建金融平台整合产业链上资源，优化产业结构，提升产业平台，实现产业资本和金融资本融通，使各方全部能受益。所以，企业服务对象关键是符合新疆优质产业企业和项目，尤其是符合国家“一带一路”计划实施产业和项目上，做实做足金融服务。

资本管理服务企业组建和运行要有可靠确保。关键是在和金融机构、信托机构、工商联、中小企业担保企业形成含有战略性合作联盟。并在此基础上，伴随国家现有金融政策、市场经济和相关条件成熟发展和充足利用中央将给新疆一系列优惠政策契机，上述战略合作必将率先提议成立面向中小企业服务真正意义上资本管理服务企业。

2、目标：

关键是以组合投资形式投资于内在价值被低估、或和同类企业相比含有更高投资价值项目，经过对组合投资动态调整来分散和控制风险，在重视资金安全前提下，追求资产稳定增值和现金流通性。

企业股东、组织、管理架构：

1、组织架构图所表示：

股东会

股东会

监事会

董事会

风险控制委员会

管理层

教授决议

委员会

综合管理部

会计财务部

银行业务部

投行业务部

资本管理部

票据业务部

风险审核部

股东结构：

因为管理企业特殊性和稳定收益性，所以要确保管理企业股权相对稳定性对于其资本管理来说更为安全。管理企业股权最初由提议委托人根据提议投资百分比认购，引入国资背景和央企做为股东，根据企业股占50%、个人股占30%、管理团体占20%期权股份进行募集。在二年内，应保持其正确稳定性，而且，任何一个独立股东在资本管理服务企业持股百分比标准上不超出20％。

资本管理服务企业注册资金不低于5000万人民币。

资本管理服务企业除了对自有资本管理服务外，是介于企业和金融机构之间必不可少桥梁，也是服务于当地企业、项目融资和处理资产包获取资本增值关键业务手段，为未来发展成为产业基金管理企业作好准备，并在西北区域探讨“一路一带”经济产业链和国际资本接轨，吸引国际资本进入资产金融化模式，使其成为中国西北区域内含有影响力、竞争力资本管理服务企业。企业运行后，能够经过增资扩股，也能够吸引外来国际资本扩大企业资本金规模和运行能力。

管理机构

设股东会、董事会、监事会、教授咨询委员会、风险控制委员会

管理团体

资本管理服务企业运行模式

资本管理服务企业能够为企业提供多个选择：包含过桥融资、票据融资、应收账款融资，资产整合并购，股权投资，买断项目整合权、企业型投资、银行联贷等诸项。服务对象关键是含有低风险、成长性企业，资金将关键面向经济产业链，还要面向极具投资价值和市场变现价值资产包和项目，高水平、高收益发明社会财富。

资本管理服务企业管理模式、制度

资本管理服务企业将采取全新现代经营管理理念，实现真正全部权和经营权相分离现代企业运作模式。资本管理服务企业将资金投入到金融领域，和资本市场结合，经过资本运作获取稳定利润，回报给投资者。管理企业要表现“公平、公正、公开”标准，只做资本和管理服务，资金直接参与具体项目，以保持公平。

聘用职业经理人管理团体，并适时给一定管理期权。根据国际通例上通行方法从企业成立起就规范运作，建立并实施一系列和其业务相配套内控制度、业务步骤及奖惩制度。

建立严格风险控制制度，确保资金运作安全性。依据相互制约、防火墙和有效标准，资本管理服务企业将制订监督制衡制度、内部稽核制度、风险预警制度、安全保密制度、风险准备制度，以确保股东及受托资金安全。

建立明确投