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交通运输部安全生产事故责任追究办法

二、责任追究的基本原则与适用范围

（一）法定原则

责任追究必须严格依照法律法规规定的权限、程序和标准进行，确保每一项追责行为都有明确的法律依据。交通运输安全生产事故责任追究的法定性，首先体现在法律渊源的层级性上，《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国突发事件应对法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等上位法构成了追责的法律基础，交通运输部在此基础上制定的《安全生产事故责任追究办法》是对上位法的细化和补充，不得与之相抵触。其次，法定原则要求追责主体必须合法，只有法定授权的部门或组织才能行使追责权，例如交通运输主管部门、安全生产监督管理部门以及事故调查组等，其他任何组织或个人不得擅自实施追责行为。此外，追责的内容也必须法定，包括责任的认定、责任的划分、处罚的种类和幅度等，均需在法律框架内确定，杜绝随意扩大或缩小追责范围。法定原则的核心在于“法无授权不可为，法定职责必须为”，既防止权力滥用，也确保责任追究的严肃性和权威性。

（二）权责统一原则

权责统一是现代法治政府的基本要求，在交通运输安全生产事故责任追究中体现为权力与责任的对应关系。一方面，交通运输领域的管理者和从业者拥有相应的管理权、决策权和操作权，这些权力的行使必须伴随相应的责任约束，即“有权必有责”；另一方面，责任的追究应当与权力的大小、职责的范围相匹配，避免“小权大责”或“大权小责”的不平衡现象。例如，交通运输部门的主要负责人对本单位的安全生产工作负全面责任，其决策失误或监管不力导致事故的，应当承担领导责任；一线作业人员的操作行为直接关系安全生产，其违反操作规程引发事故的，应当承担直接责任。权责统一原则还要求明确不同层级、不同岗位的具体职责清单，通过“三定方案”（定职能、定机构、定编制）和岗位说明书等形式，将责任落实到具体人、具体事，确保责任追究时能够精准定位责任主体，避免责任虚化或泛化。

（三）过罚相当原则

过罚相当原则要求安全生产事故责任追究的处罚程度必须与行为人的过错程度、事故造成的危害后果以及主观恶性相适应，实现“罚当其责”。具体而言，过错的认定需要区分故意和过失、直接责任和间接责任、主要责任和次要责任：对于明知故犯、故意违章操作导致事故的，应当从重追究责任；对于因疏忽大意或过于自信导致的过失行为，应当根据情节轻重适当追责；对于直接造成事故的行为人，承担直接责任；对于未履行管理职责但与事故无直接因果关系的人员，承担管理责任或领导责任。在处罚种类上，应当根据过错的严重程度选择相应的惩戒措施，情节较轻的可给予通报批评、警告或记过处分；情节较重的可给予降级、撤职处分；情节特别严重的，应当移送司法机关追究刑事责任。过罚相当原则的目的是避免畸轻畸重，确保责任追究既起到惩戒和警示作用，又不失公平合理，维护行为人的合法权益。

（四）公正公开原则

公正公开原则是责任追究程序正义的重要保障，包括公正性和公开性两个层面。公正性要求追责过程必须中立、客观，不受任何单位或个人的非法干预，调查人员与事故有利害关系的应当回避，确保事实认定清楚、证据确凿充分、法律适用准确。公开性则要求责任追究的结果除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，应当向社会公开，接受公众监督。例如，事故调查报告、责任认定意见、处理决定等文件，可以通过政府门户网站、新闻发布会等渠道向社会公布，保障公众的知情权和参与权。公正公开原则还赋予当事人陈述、申辩和申请救济的权利，行为人对责任追究不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼，通过程序正义实现实体正义。在交通运输领域，安全生产事故往往涉及公共利益，公开追责结果能够增强公众对安全生产工作的信任，同时形成社会监督的压力，推动相关单位和企业落实安全生产主体责任。

（五）适用对象

交通运输安全生产事故责任追究的适用对象范围广泛，涵盖交通运输领域所有对安全生产负有责任的单位和个人，具体可分为以下几类：一是交通运输主管部门及其工作人员，包括部、省、市、县四级交通运输管理部门的负责人和具体工作人员，他们在安全生产监管、审批、执法等环节中的失职渎职行为可能成为追责对象；二是交通运输企业及其从业人员，包括公路、水路、道路运输、水路运输、港口经营等企业的法定代表人、实际控制人、分管安全负责人、安全管理人员以及一线作业人员，企业主体责任落实不到位、从业人员违规操作等均可能被追责；三是参与交通运输工程建设的单位及相关人员，包括项目法人、勘察设计单位、施工单位、监理单位、试验检测单位等，工程建设中的质量安全问题导致事故的，相关责任主体将被追究；四是其他与交通运输安全生产相关的单位和个人，如安全评价机构、培训机构、应急救援队伍等，其在服务过程中提供虚假信息、未尽到专业职责等行为也可能引发追责。

（六）适用情形

交通运输安全生产事故责任追究的适用情形主要包