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高频精选：合规BP经理秋招笔试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的首要目标是（）

A.提高企业利润

B.确保企业合法合规运营

C.增强企业市场竞争力

D.提升企业品牌形象

2.以下哪个不属于合规风险（）

A.法律风险

B.声誉风险

C.战略风险

D.监管风险

3.合规政策应由（）批准。

A.董事会

B.管理层

C.合规部门

D.员工大会

4.合规文化的核心是（）

A.合规制度

B.合规理念

C.合规培训

D.合规检查

5.企业合规管理体系建设的第一步是（）

A.风险评估

B.制度建设

C.组织架构搭建

D.目标设定

6.合规BP的主要职责不包括（）

A.业务流程优化

B.合规培训

C.战略规划制定

D.合规风险监测

7.监管机构对企业合规的检查重点通常不包括（）

A.财务报表

B.合规制度执行

C.员工行为规范

D.数据安全保护

8.合规管理与内部控制的关系是（）

A.相互独立

B.完全相同

C.相互补充

D.相互对立

9.以下哪种行为属于合规行为（）

A.隐瞒重要信息

B.按规定披露信息

C.违规操纵市场

D.商业贿赂

10.合规管理的有效性评估周期一般为（）

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规BP经理应具备的能力包括（）

A.法律知识

B.业务理解能力

C.沟通协调能力

D.数据分析能力

2.合规风险的来源有（）

A.法律法规变化

B.内部制度不完善

C.员工违规操作

D.外部市场竞争

3.合规管理体系的要素包括（）

A.合规政策

B.合规组织架构

C.合规流程

D.合规文化

4.合规BP在业务决策中的作用有（）

A.识别合规风险

B.提供合规建议

C.参与业务方案制定

D.监督业务执行

5.企业合规文化建设的途径有（）

A.培训教育

B.领导示范

C.激励机制

D.违规惩戒

6.合规检查的方法包括（）

A.文件审查

B.实地访谈

C.数据分析

D.模拟测试

7.以下属于合规管理制度的有（）

A.员工行为准则

B.财务管理制度

C.信息披露制度

D.采购管理制度

8.合规管理与风险管理的联系有（）

A.都关注企业风险

B.合规是风险管理的一部分

C.风险管理为合规提供保障

D.都需要全员参与

9.合规BP与业务部门的合作模式有（）

A.嵌入式合作

B.项目式合作

C.定期沟通合作

D.被动响应合作

10.监管机构对企业合规的监管措施有（）

A.现场检查

B.非现场监管

C.行政处罚

D.责令整改

判断题（每题2分，共10题）

1.合规管理只需要关注外部法律法规，不需要考虑内部制度。（）

2.合规BP可以只专注于合规，不用了解业务。（）

3.企业合规文化建设对合规管理的有效性没有影响。（）

4.合规风险一旦发生，企业必然会受到法律制裁。（）

5.合规管理体系建设完成后就不需要再进行调整。（）

6.合规检查的目的只是发现违规行为。（）

7.合规BP在业务中主要是起监督作用，不参与业务决策。（）

8.内部控制可以完全替代合规管理。（）

9.企业合规管理的目标是消除所有合规风险。（）

10.合规政策应根据企业发展和外部环境变化及时更新。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述合规BP经理的主要职责。

2.合规风险评估的主要步骤有哪些？

3.如何提升企业的合规文化建设？

4.合规BP与合规部门的区别和联系是什么？

讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论在数字化时代，合规BP经理面临的挑战和机遇。

2.分析合规管理在企业国际化进程中的重要性。

3.探讨如何平衡合规要求与业务创新之间的关系。

4.谈谈你对合规管理有效性评估的理解和看法。

答案

单项选择题

1.B

2.C

3.A

4.B

5.D

6.C

7.A

8.C

9.B

10.B

多项选择题

1.ABCD

2.ABC

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABD

9.ABC

10.ABCD

判断题

1.×

2.×

3.×

4.×

5.×

6.×

7.×

8.×

9.×

10.√

简答题

1.主要职责有识别业务合规风险、提供合规建议、开展合规培训、监测业务合规情况、参与业务流程优化等。

2.步骤为确定评估