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**公司

债务融资管理办法

第一章总则

第一条为加强**公司（简称“股份公司”）债务融资的内部控制和管理，

规范债务融资行为，控制融资风险，依据《**公司章程》和国家相关规定，制定本

办法。

第二条本办法所称债务融资，是指企业法人为了满足生产经营发展需要，

通过发行债券或者向银行等金融机构借款、融资租赁等形式筹集资金的活动。

第三条为保证债务融资行为的规范、有序，本办法明确规定了债务融资管

理责任、整体授信和重大债务融资管理体制，以及债务融资的决策、执行和偿付管

理等制度。

第四条债务融资管理的目标和遵循的基本原则：

（一）债务融资应严格遵守国家法律、法规和股份公司内部控制规范，防范风

险；

（二）从整体经济效益出发，本着合理、需要、节约的原则，加强债务融资的

预算控制和决策管理；

（三）合理配置股份公司整体信用资源，加强金融机构战略合作，优化融资结

构，降低资金成本。

第五条本办法适用于股份公司及所属各子公司。

第二章债务融资管理责任制度

第六条股份公司资金部、各子公司资金管理部门依据各自职责，行使债务

融资管理职能，承担管理责任。

第七条股份公司资金部是股份公司债务融资管理工作的主管部门。在债务融

资管理方面的主要职责是：

（一）负责股份公司债务融资管理制度的建设，指导各子公司建立健全债务融

资管理制度；

（二）制定股份公司融资预算，统筹规划授信融资规模；

（三）选择股份公司战略合作金融机构，牵头洽谈整体授信事宜，并负责对各

级单位整体授信以外的授信审批工作；

（四）负责重大债务融资方案的制定，代表股份公司进行重大融资的谈判；

（五）负责股份公司总部的债务融资管理。

第八条各子公司资金管理部门负责本企业及所属子公司的债务融资管理。

在债务融资管理方面的主要职责是：

（一）执行股份公司债务融资管理制度，制定本企业债务融资管理实施办法，

并将有关制度报股份公司资金部备案。

（二）制定本企业年度融资预算初步方案；

（三）在股份公司整体授信内，开展本企业授信工作。

（四）负责制定本企业重大债务融资初步方案。

第九条各子公司应明确债务融资的岗位职责和权限，确保办理债务融资业

务的不相容岗位相互分离、制约和监督。同一部门或个人不得办理债务融资业务的

全过程。

第十条各子公司在获得授信融资过程中，需要担保，或以资产、权利抵押

（质押）的，应按有关担保业务规定流程办理。

第三章金融机构授信整体管理

第十一条为优化股份公司整体融资结构，合理配置信用资源，股份公司金

融机构授信实行整体管理。

第十二条金融机构授信整体管理包括授信融资规模统筹规划、金融机构统一

选择、对外授信集中审批、授信额度调剂使用等。

第十三条股份公司资金部根据年度经营计划、财务预算，以及各子公司融

资计划，统筹规划授信融资规模，制定年度整体授信融资计划。各子公司在股份公

司整体融资计划内，执行自身授信融资业务。

第十四条股份公司整体授信金融机构由股份公司资金部统一选择，牵头与

各金融机构洽谈整体授信事宜，并负责整体授信额度的分配。各子公司根据股份公

司资金部安排配合整体授信工作。

第十五条整体授信额度实行动态调整。资金部与各整体授信金融机构总

部定期对各子公司授信额度的使用情况进行统计和分析，并根据额度空余与需求情

况进行调整。

第十六条各子公司应优先使用整体授信额度，在整体授信无法满足资金需求

的情况下，可自行进行授信融资，但应事前报股份公司资金部审批。

第四章重大项目融资管理

第十七条股份公司及各级子公司的重大项目融资由股份公司统一管理，融

资方案在股份公司审批后方可实施。重大项目包含但不限于如下项目：