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2025年证券从业者合规能力测试题库及答案.docx

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    2025年证券从业者合规能力测试题库及答案

    一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

    1.证券公司员工在微信群转发未经核实的上市公司重组信息，该行为最可能违反的监管规定是（）。

    A.《证券法》第五十六条

    B.《证券公司合规管理规范》第十二条

    C.《证券公司信息隔离墙制度指引》第八条

    D.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第七条

    答案：A

    解析：转发未经核实的重大信息构成“虚假或误导性信息”，直接触犯《证券法》第五十六条关于禁止传播虚假信息的规定。

    2.某研究员在撰写科创板公司深度报告时，引用未公开的客户订单数

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