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2026年建筑工程公司不合格工程处理管理制度

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范公司建筑工程项目中不合格工程的识别、评估、整改及验收管理，防止不合格工程流入后续工序或交付使用，保障工程质量安全，依据《建设工程质量管理条例》《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2022）《房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定》等相关法律法规及行业标准，结合公司工程管理实际，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有新建、扩建、改建建筑工程项目，包括房屋建筑、市政基础设施、装饰装修、设备安装等工程在施工过程中、分部分项验收及竣工验收阶段发现的不合格工程处理，覆盖不合格工程的发现报告、原因分析、整改方案制定、整改实施、复验验收及档案管理等全过程，涉及公司项目管理部、技术质量部门、施工班组、分包单位及监理单位（如有）。

第三条基本原则

不合格工程处理遵循“及时识别、科学评估、分类处置、闭环管理、责任追溯”的原则。发现不合格工程需第一时间暂停相关工序，避免问题扩大；通过专业评估明确不合格程度及影响范围，避免过度整改或整改不到位；根据不合格类型及严重程度采取针对性处置措施；从发现问题到整改验收形成完整管理闭环，确保问题彻底解决；对不合格工程产生的原因及责任进行追溯，落实奖惩措施。

第二章不合格工程的界定与分类

第四条不合格工程界定

不合格工程指在工程施工或验收过程中，不符合以下要求的工程部位或工序：国家及行业现行质量验收规范、技术标准；经审批的设计图纸、施工方案；工程施工合同中约定的质量标准；公司内部质量管理规定及技术要求。包括但不限于材料质量不合格导致的工程问题、施工工艺不当引发的质量缺陷、工序衔接错误造成的功能失效等。

第五条不合格工程分类

根据不合格程度及影响范围，将不合格工程分为一般不合格、严重不合格、重大不合格三类：

一般不合格：指仅涉及局部工序或表面质量，对工程结构安全、使用功能无影响，整改难度小的不合格项，如墙面局部空鼓（面积小于0.2㎡）、装饰面层轻微色差、管道接口轻微渗漏（可通过简单维修解决）等。

严重不合格：指涉及关键工序或局部结构，可能影响工程局部使用功能或耐久性，需采取专项整改措施的不合格项，如混凝土构件表面裂缝（宽度0.2-0.3mm）、钢筋保护层厚度偏差超标（超出规范允许范围1.5倍以内）、防水卷材局部粘贴不牢固（面积大于1㎡）等。

重大不合格：指涉及工程主体结构安全、主要使用功能，或可能引发质量安全事故，需彻底返工甚至调整设计方案的不合格项，如混凝土强度未达到设计要求、主体结构钢筋数量或规格不符合设计、钢结构焊缝探伤不合格（存在Ⅲ级及以上缺陷）、消防系统无法正常联动等。

第三章责任主体与职责

第六条项目管理部职责

项目管理部为不合格工程处理的牵头部门，负责组织施工班组、技术人员对施工过程及验收中发现的不合格工程进行初步识别，第一时间暂停相关工序施工，防止问题扩大；填写《不合格工程报告单》，详细记录不合格部位、类型、发现时间及现场情况；组织相关方（施工班组、技术质量部门）开展原因分析，制定初步整改方案；监督整改方案的实施，跟踪整改进度，确保按计划完成；整改完成后，组织初步验收，验收合格后向技术质量部门申请复验；建立不合格工程管理台账，记录处理全过程信息。

第七条技术质量部门职责

技术质量部门负责对不合格工程进行专业评估，确认不合格类型及严重程度，出具《不合格工程评估意见》；参与重大及严重不合格工程的原因分析，从技术角度审核整改方案的可行性、合规性，确保整改方案符合规范及设计要求；对重大不合格工程，组织邀请外部专家（如结构工程师、行业技术专家）参与整改方案论证；监督整改过程中的技术实施，提供技术指导；整改完成后，负责复验验收，出具《不合格工程复验报告》；汇总公司所有项目不合格工程处理情况，定期分析共性问题，提出预防措施。

第八条施工班组与分包单位职责

施工班组及分包单位负责在作业过程中主动识别不合格工程，发现问题立即停止作业并向项目管理部报告，不得隐瞒或擅自处理；配合项目管理部、技术质量部门开展不合格工程原因分析，提供真实的施工过程记录（如作业时间、人员、工艺参数）；按批准的整改方案组织整改施工，配备必要的人员、设备及材料，确保整改质量；整改完成后，进行自检，自检合格后向项目管理部提交整改完成报告及相关记录；对因施工工艺不当、操作违规导致的不合格工程承担直接整改责任及相关成本。

第九条监理单位职责（如有）

若项目委托监理单位，监理单位需协助项目管理部识别不合格工程，在巡视、旁站过程中发现质量问题及时提出；参与不合格工程原因分析及整改方案审核，从监理角度提出意见；监督整改方案的实施过程，对整改关键工序进行旁站监督；整改完成后，参与初步验收，出具监理意见；将不