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2025年证券从业资格证券市场法规试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.设立证券公司应当具备的条件之一是主要股东及公司的实际控制人信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

A.1B.2C.3D.5

答案：C

2.下列关于证券承销的说法，错误的是（）。

A.证券代销是指证券公司代发行人发售证券

B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议

C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销

答案：D

3.证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是（）。

A.不得提供虚假、误导性信息

B.不得采取不正当竞争手段开展业务

C.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

D.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

答案：C

4.下列关于有限责任公司股东会的说法，错误的是（）。

A.股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

B.首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持

C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程不能另有规定

D.股东会会议分为定期会议和临时会议

答案：C

5.收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A.10；30B.15；30C.30；60D.60；90

答案：C

6.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法，错误的是（）。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎

C.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

D.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

答案：C

7.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

B.合规负责人由股东大会决定聘任

C.合规负责人负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

答案：C

8.下列关于证券市场法律法规的说法，错误的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规

B.部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定

C.证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》等

D.证券交易所制定的规则属于行政法规

答案：D

9.下列关于证券公司客户资产保护的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得将客户交易结算资金归入其自有财产

B.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

D.证券公司为提高经济效益，可以用客户资产进行不必要的投资

答案：D

10.下列关于证券自营业务的说法，正确的是（）。

A.证券公司可以以他人名义进行自营业务

B.证券公司从事自营业务，其流动性风险管理不用符合规定

C.证券公司自营业务的投资范围不包括权证

D.证券公司从事自营业务，应当建立健全自营业务内部管理制度

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列属于证券市场法律法规体系的有（）

A.法律B.行政法规C.部门规章D.自律性规则

答案：ABCD

2.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）

A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户

答案：ABCD

3.下列关于证券经纪业务特点的说法，正确的有（）

A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性

答案：ABCD

4.下列属于内幕信息的有（）

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司债务担保的重大变更

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

答案：ABCD

5.下列关于证券公司设立子公司的说法，正确的有（）

A.证券公司可以设立全资子公司

B.证券公司可以与符合条件的其他投资者共同出资设立子公司

C.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份

D.证券公司设立子公司不用向中国证监会提出申请

答案：ABC

6.下列关