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2025年期货从业资格证考试试题书配套练习题题库习题集期货法律法规及答案

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.根据《期货和衍生品法》规定，期货结算机构的职能不包括（）。

A.组织期货交易的结算

B.管理结算担保金

C.发布市场交易信息

D.直接参与期货交易

答案：D

解析：《期货和衍生品法》第五十二条规定，期货结算机构履行下列职能：（一）组织期货交易的结算、交割；（二）对期货交易进行净额结算；（三）管理保证金和结算担保金；（四）法律、行政法规规定的其他职能。期货结算机构不得直接参与期货交易。

2.期货公司申请设立分支机构时，其最近（）个月各项风险监管指标应符合规定标准。

A.1

B.3

C.6

D.12

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）住所地中国证监会派出机构近1年对其监督管理确认为审慎监管类别一级；（六）符合中国证监会规定的其他条件。

3.期货从业人员在执业过程中，发现投资者有违法违规行为时，应当（）。

A.及时向所在机构报告，机构应当及时向中国证监会报告

B.直接向中国期货业协会报告

C.私下提醒投资者纠正

D.视情节轻重决定是否报告

答案：A

解析：《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。第十六条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好，不得从事或协同他人从事违法违规行为。发现投资者有违法违规行为的，应当及时向所在机构报告，机构应当及时向中国证监会报告。

4.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货交易所

B.会员

C.客户

D.中国证监会

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

5.期货公司应当在（）后为客户申请交易编码。

A.客户与期货公司签订经纪合同

B.客户向期货公司缴纳保证金

C.期货公司为客户开立账户

D.中国期货市场监控中心对客户资料审核通过

答案：D

解析：《期货市场客户开户管理规定》第十三条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。期货交易所应当将其发放和注销客户交易编码的情况向监控中心备案。监控中心应当根据期货交易所的交易编码备案信息，为客户分配交易编码，并通知期货公司。

6.期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

答案：C

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得超过150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

7.期货交易所的合并、分立，应当事前向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.财政部

答案：C

解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

8.期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以（）。

A.暂停使用

B.改进或者更换

C.销毁

D.重新开发

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软