2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、下列关于公募基金运作方式的说法错误的是（）。

A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运

作方式

C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券

公司在证券交易所完成交易

D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

解析：

：本题考察的是公募基金运作方式的相关知识。

A项正确，封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份

额。

B项正确，封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或

转换运作方式。

C项错误，投资者对开放式基金份额的买卖，并非只能根据基金份额上市交易规则

，委托证券公司在证券交易所完成交易。实际上，投资者可以通过基金公司官网、

银行、第三方销售平台等渠道进行申购和赎回。

D项正确，开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

。

故选项C是关于公募基金运作方式的错误说法。

2、证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限

，原则上不得少于（）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

解析：

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主

要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。因此，答案为B

。

3、下列关于《证券法》的适用范围，说法错误的是（）。

A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证

券的发行和交易

B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券

交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责

任

D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原

则规定

解析：

《证券法》的适用范围包括在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和

国务院依法认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交

易，以及资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证

券法》的原则规定。对于在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，如果扰乱

中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益，应当依据《证券法》的

有关规定处理并追究责任，而不是仅仅依照境外相关规定。因此，选项C说法错误

。

4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（

）。

A、为防止信息误导，从事证券市场信息报道的记者不得从事与其工作职责发生利

益冲突的证券买卖

B、编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应

当依法承担连带责任

C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人

员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈

述或者信息误导

解析：

：本题为选非题，考查关于禁止误导性信息的规定。

A项正确，传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责

发生利益冲突的证券买卖。

B项错误，根据《中华人民共和国证券法》相关规定，编造、传播虚假信息或者误

导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担的是赔偿责任而非

连带责任。

C项正确，禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市

场。

D项正确，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其

从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员在证券交易活动中作出虚

假陈述或者信息误导。因此，本题答案为B。

5、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。

A、土地使用权

B、货币

C、劳务

D、知识产权

解析：

《公司法》规定股东不可以以劳务出资，可以用实物、知识产权、土地使用权等可

以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。因此，不能作为股东出资的

是劳务，即选项C。

6、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

A、有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B、有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C、有限合伙企业可以将全部利润分配给部分合伙人

D、有限合伙企业由普通合伙人组成

解析：

本题为选非题，考查有限合伙企业的相关规定。

选项A，《合伙企业法》第六十八条规定：“有限合伙人不执行