证券交易合同（交易规则与风险提示）.docxVIP

证券交易合同（交易规则与风险提示）

甲方（证券公司名称）：_________________________

统一社会信用代码：_________________________

住所：_________________________

法定代表人：_________________________

乙方（客户名称）：_________________________

身份证号码/统一社会信用代码：_________________________

住所/注册地址：_________________________

鉴于甲方是依法设立并取得相应业务牌照的证券经营机构，乙方具有完全民事行为能力，现愿意通过甲方进行证券交易，双方根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成以下协议：

第一条合同标的

本合同旨在建立和维护甲方为乙方提供证券交易服务，乙方通过甲方进行证券交易的经纪关系。

第二条开户与身份验证

1.乙方同意开立证券账户（包括但不限于A股账户、基金账户等）和资金账户（交易结算资金账户）用于本合同项下的证券交易。

2.乙方承诺按照甲方要求，提供真实、准确、完整的身份证明文件、资产证明等资料，完成开户手续。

3.双方确认，将严格遵守“实名制”原则，确保账户信息真实、合法，并配合甲方履行反洗钱等合规要求。

4.乙方同意遵守甲方的账户管理规则，包括账户挂失、冻结、解冻、注销等操作流程。

第三条交易场所

本合同项下的证券交易主要在以下全国性证券交易场所进行：上海证券交易所、深圳证券交易所及其他甲方许可的全国性证券交易场所。

第四条交易规则

1.交易时间：证券交易遵循国家规定的交易日和交易时间，即每个交易日的上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。法定节假日和特殊安排的停市时间以证券交易所公告为准。

2.交易方式：甲方为乙方提供电话交易、互联网交易（自助委托）等交易方式。乙方选择使用甲方提供的互联网交易平台进行交易。

3.委托指令：乙方发出的交易指令应包含证券代码、证券名称、交易方向（买入/卖出）、价格、数量、有效期等必要要素。乙方承诺其发出的委托指令符合证券交易所规定。

4.价格申报规则：证券交易遵循价格优先、时间优先的原则。价格申报须符合涨跌停板制度、最小价格变动单位等证券交易所规定。

5.订单处理：甲方负责接受、记录并按照证券交易所规则执行乙方的交易指令。

6.交易费用：交易过程中可能产生的费用包括但不限于佣金、印花税、过户费（如适用）、交易监管费等。具体费率标准及收取方式按照甲方公布的标准及国家有关规定执行。甲方应在相关费用扣除前，提前告知乙方。

7.证券交收：本合同项下的证券交易采用T+1交收方式。甲方负责按照交收规则办理证券和资金的交收事宜。如发生交收违约，甲方将根据相关法律法规及规定采取相应措施。

第五条风险提示

甲方已向乙方充分揭示从事证券投资存在的风险，包括但不限于：

1.市场风险：证券市场价格可能因宏观经济、行业政策、市场供求关系、公司经营状况等多种因素影响而波动，导致投资本金损失。

2.流动性风险：部分证券可能因交易量不足，导致乙方买入或卖出困难，甚至无法按预期价格成交。

3.信用风险：甲方作为中介机构，可能存在系统故障、操作失误、技术障碍等风险，导致交易异常或客户资产损失。同时，交易对手方可能存在违约风险。

4.政策法规风险：国家宏观政策、行业监管法规的变更可能对证券市场和投资标的的价格产生重大影响。

5.操作风险：乙方需自行承担因密码泄露、设备丢失或被盗等自身原因导致的交易风险。

6.乙方确认已充分理解并知悉上述风险，并自愿承担因投资证券而产生的所有损失。甲方已提供必要的风险揭示说明，乙方确认已阅读并理解。

第六条双方权利与义务

1.甲方权利与义务：

a.为乙方提供安全、稳定、便捷的证券交易系统和服务；

b.按照约定执行乙方的交易指令，并保证交易指令按照证券交易所规则处理；

c.保护客户的账户信息、交易信息和资产安全；

d.按照规定向乙方收取交易费用；

e.及时向乙方通知与交易相关的市场信息、系统维护、风险提示等事项；

f.履行客户资产保护义务，将客户交易结算资金存放在指定存管银行；

g.遵守相关法律法规和监管要求，维护市场秩序。

2.乙方权利与义务：

a.保证提供的身份信息和资料真实、准确、完整；

b.妥善保管账户密码及交易设备，并对由此产生的后果负责；

c.遵守国家法律法规、证券交易所规则及甲方的交易规则和风险揭示；

d.按时足额将交易资金存入资金账户；

e.独立承担投资决策责任，并对投