2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、期货交易所向会员收取的保证金。属于()

所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A、期货保证金安全存管监控机构

B、会员

C、客户

D、用货交易所

解析：

根据《期货交易管理条例》，期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，除用

于会员的交易结算外，严禁挪作他用。因此，正确答案为B。

2、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有(

)权利。

A、申诉

B、抗辩

C、申请行政复议

D、上诉

解析：

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有申诉权利

。这意味着从业人员如果有异议，可以提出申诉来维护自己的权益。其他选项如抗

辩、申请行政复议和上诉并未在题干中明确提及作为期货从业人员享有的权利。因

此，根据题目所给的信息，正确答案应为A。

3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控

，进行每日稽核。发现问题应当立即报告(）

A、期货公司

B、国务院期货监督管理机构

C、期货交易所

D、期货保证金存管银行

解析：

根据《期货交易管理条例》，期货保证金安全存管监控机构发现保证金安全方面的

问题时，应当立即向国务院期货监督管理机构报告。因此，正确答案为B。

4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立

客观的态度为投资者提供服务。并()。

A、维护投资者的合法权益

B、满足投资者的各项要求

C、量大限度维护投资者利益

D、为投资者创造最大收益

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当以

专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并维护

投资者的合法权益。因此，正确答案为A。

5、期货交易所应当解散的情形是(）

A、总经理决定解散

B、中国证监会决定关闭

C、会员数量少于规定的最低数量

D、中国国货业协会请求解散

解析：

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所应当解散的情形包括章程规定的营业期

限届满、会员大会或股东大会决定解散以及中国证监会决定关闭。因此，选项B“

中国证监会决定关闭”是正确答案。而总经理决定解散、会员数量少于规定的最低

数量以及中国国货业协会请求解散均不属于期货交易所应当解散的情形。

6、根据《期货公司首席风险官管理规定》(试行)，期货公司应当()

提名并聘任首席风险官。

A、根据公司章程的规定

B、由董事长

C、由总经理

D、由监事会

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当根据公司章程的规

定依法提名并聘任首席风险官。因此，答案为A。

7、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是()。

A、审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C、选举和更换会员理事

D、任免期货交易所总经理

解析：

根据《期货交易所管理办法》，会员大会是期货交易所的最高权力机构，其主要职

权包括审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案，选举和更换会员理事，审议

批准期货交易所的财务预算方案、决算报告等。但期货交易所的总经理是由理事会

或者理事会授权的其他机构任免，并不是由会员大会行使职权。因此，选项D是正

确答案。

8、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的

，中国证监会派出机构应当()。

A、要求期货公司相应核减净资本金额

B、要求期货公司相应核增净资本金额

C、要求期货公司相应核减净资产金额

D、要求期货公司相应核增净资产金额

解析：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，当证据表明期货公司未能充分计提资产

减值准备时，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此，

正确答案为A。

9、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认。

A、该日之前所有持仓和交易结算结果

B、该日之前部分持仓

C、该日之前部分交易结算结果

D、该日之后所有持仓和交易结算结果

解析：

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条，客户对

当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。

因此，客户确认当日交易结算结果的同时，也确认了该日之前的所有持仓和交易结

算结果。所产生的交易后果由客户自行承担。选项A正确。

10、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于

其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）

向其销售相关产品或