最新证券从业资格考试考前押题真题及答案.docxVIP

最新证券从业资格考试考前押题真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易场所的主要职能是什么？()

A.制定证券交易规则

B.从事证券经纪业务

C.直接参与证券交易

D.组织证券发行

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券承销与保荐

B.证券投资咨询

C.证券自营业务

D.期货经纪业务

3.证券市场监管的原则不包括以下哪项？()

A.公开、公平、公正原则

B.竞争、有序、协调发展原则

C.保护投资者利益原则

D.维护国家金融安全原则

4.股票发行市场上的中介机构主要包括哪些？()

A.证券公司、基金管理公司、律师事务所

B.证券公司、会计师事务所、资产评估机构

C.证券公司、律师事务所、资产评估机构

D.证券公司、基金管理公司、会计师事务所

5.以下哪种证券属于公司债券？()

A.国债

B.金融债券

C.企业债券

D.混合资本债券

6.以下哪项不属于证券交易行为？()

A.证券买入

B.证券卖出

C.证券质押

D.证券登记

7.以下哪种证券不属于股票？()

A.普通股

B.累积优先股

C.转换债券

D.按股分红债券

8.证券交易场所的监管机构是？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国人民银行

9.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.保险公司

D.国有企业

二、多选题(共5题)

10.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.价值存储

D.风险分散

11.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐

C.证券自营业务

D.证券投资咨询

12.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.保障金融稳定

13.以下哪些属于证券发行市场上的中介机构？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评估机构

14.以下哪些属于证券交易的种类？()

A.股票交易

B.债券交易

C.期货交易

D.期权交易

三、填空题(共5题)

15.证券市场的三大基本功能是资金筹集、价格发现和______。

16.证券公司的主要业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营业务、证券投资咨询以及______。

17.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责是依法对证券市场实行______。

18.在证券发行市场中，发行人是按照证券法的规定，向不特定对象公开发行的证券的______。

19.证券交易场所的监管机构是______，它负责制定证券交易规则，组织监督证券交易等。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的参与者仅限于机构投资者。()

A.正确B.错误

21.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.中国证监会是唯一负责证券市场监管的机构。()

A.正确B.错误

23.股票发行市场上的中介机构仅限于证券公司和律师事务所。()

A.正确B.错误

24.证券市场的价格发现功能是通过市场供求关系实现的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场监管的主要目标和原则。

26.什么是证券承销？证券承销有哪些方式？

27.简述证券公司的主要业务范围。

28.什么是股票？股票有哪些基本特征？

29.什么是证券交易？证券交易有哪些基本要素？

最新证券从业资格考试考前押题真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易场所的主要职能是提供证券交易的场所和设施，制定证券交易规则，组织监督证券交易等，不直接参与证券交易或从事证券经纪业务。

2.【答案】D

【解析】证券公司的业务范围主要包括证券承销与保荐、证券经纪、证券投资咨询、证券自营业务等，期货经纪业务不属于证券公司的业务范围。

3.【答案】B

【解析】证券市场监管的原则包括公开、公平、公正原则，保护投资者利益原则，维护国家金融安全原则等，而竞争、有序、协调发展原则不属于证券市场监管的原则。

4.【答案】C

【解析】股票发行市场上的中介机构主要包括证券公司、律师事务所、