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安装分公司合规管理知识竞赛试题及答案

一、单选题（每题2分，共40分）

1.分公司在进行重大合同签署前，合规管理部门应重点审查的内容不包括（）

A.合同条款是否符合法律法规

B.合同相对方的财务状况

C.合同是否存在潜在的合规风险

D.合同的商业合理性

答案：D。合规管理部门主要关注合同在法律合规层面的问题，商业合理性更多是业务部门从经营角度考虑的内容。而合同条款是否符合法律法规、合同相对方情况以及潜在合规风险都是合规审查的重点。

2.以下哪种行为属于合规风险行为（）

A.分公司员工在工作时间偶尔闲聊

B.分公司未经授权使用总公司的商标进行宣传

C.分公司组织员工进行团队建设活动

D.分公司根据市场需求调整产品价格

答案：B。未经授权使用总公司商标进行宣传违反了知识产权相关规定和公司内部授权制度，属于合规风险行为。员工工作时间偶尔闲聊、组织团队建设活动以及根据市场需求调整产品价格通常不属于合规风险行为。

3.分公司合规管理制度的制定依据不包括（）

A.国家法律法规

B.行业规范

C.公司内部文化

D.总公司的合规政策

答案：C。公司内部文化主要影响员工的价值观和行为方式等，不是合规管理制度制定的直接依据。国家法律法规、行业规范以及总公司的合规政策是分公司制定合规管理制度的重要参考。

4.分公司在开展新业务时，合规管理部门应（）

A.不参与，由业务部门自行开展

B.仅在业务开展后进行合规检查

C.全程参与，进行合规评估和风险预警

D.只负责审批业务方案

答案：C。在开展新业务时，合规管理部门应全程参与，提前进行合规评估和风险预警，而不是不参与、仅事后检查或只负责审批。

5.分公司员工发现合规问题后，正确的做法是（）

A.自行处理，不告知任何人

B.向自己的上级领导隐瞒问题

C.及时向合规管理部门或相关领导报告

D.等待问题自行解决

答案：C。员工发现合规问题应及时向合规管理部门或相关领导报告，以便及时处理问题，而不是自行处理、隐瞒问题或等待问题自行解决。

6.分公司合规管理的目标是（）

A.避免所有风险

B.满足监管要求，确保公司经营活动合法合规

C.提高公司的经济效益

D.减少员工的工作量

答案：B。合规管理的主要目标是满足监管要求，确保公司经营活动合法合规，风险是无法完全避免的，提高经济效益不是合规管理的直接目标，减少员工工作量与合规管理目标无关。

7.分公司与外部合作伙伴签订合作协议时，合规管理部门应审查的内容不包括（）

A.合作伙伴的资质和信誉

B.合作协议的保密条款

C.合作项目的市场前景

D.合作协议的违约责任条款

答案：C。合作项目的市场前景是业务部门关注的商业问题，而合作伙伴的资质和信誉、保密条款、违约责任条款都是合规管理部门在审查合作协议时应关注的内容。

8.分公司合规管理部门对员工进行合规培训的频率至少为（）

A.每年一次

B.每两年一次

C.每季度一次

D.每月一次

答案：A。为了确保员工了解合规要求，分公司合规管理部门对员工进行合规培训的频率至少为每年一次。

9.分公司在处理客户投诉时，合规管理的重点是（）

A.尽快平息客户的不满情绪

B.按照公司的服务流程和法律法规处理投诉

C.避免客户向监管部门投诉

D.减少投诉对公司声誉的影响

答案：B。在处理客户投诉时，合规管理的重点是按照公司的服务流程和法律法规处理投诉，其他选项虽然也是处理投诉时需要考虑的，但不是合规管理的重点。

10.分公司的合规管理体系应（）

A.独立于公司的其他管理体系

B.与公司的其他管理体系相互融合

C.仅服从总公司的合规管理体系

D.由业务部门主导建设

答案：B。分公司的合规管理体系应与公司的其他管理体系相互融合，形成一个有机的整体，而不是独立存在，也不是仅服从总公司体系或由业务部门主导建设。

11.分公司在进行数据收集和使用时，合规要求不包括（）

A.获得数据所有者的同意

B.确保数据的安全存储

C.随意向第三方提供数据

D.遵守数据保护相关法律法规

答案：C。随意向第三方提供数据违反了数据保护的合规要求，而获得数据所有者同意、确保数据安全存储和遵守相关法律法规都是数据收集和使用时的合规要求。

12.分公司合规管理部门在审查广告宣传内容时，应确保（）

A.广告内容具有吸引力

B.广告内容真实、合法，不误导消费者

C.广告费用在预算范围内

D.广告投放渠道广泛

答案：B。合规管理部门审查广告宣传内容时，重点是确保广告内容真实、合法，不误导消费者，而广告的吸引力、费用和投放渠道不是合规审查的重点。

13.分公司发生合规事件后，应采取的措施不包括（）

A.