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2025年国有企业合规管理工作自查报告

根据《关于印发中央企业合规管理办法的通知》（国资委令第42号）等相关文件要求，我司高度重视合规管理工作，积极开展自查自纠，现将2025年国有企业合规管理工作自查情况报告如下：

一、合规管理工作开展情况

（一）健全合规管理组织架构

1.完善领导机制：我司构建了以党委领导为核心，董事会决策、监事会监督、经理层执行的合规管理领导体系。党委定期听取合规管理工作汇报，研究解决重大合规问题，将合规管理纳入企业战略规划和年度工作计划。董事会下设合规管理委员会，负责审议合规管理重大事项，监督合规管理制度的执行。监事会加强对合规管理工作的监督检查，确保企业合规运营。经理层设立合规管理领导小组，由总经理担任组长，负责组织实施合规管理工作，明确各部门合规管理职责，协调解决合规管理中的具体问题。

2.设置合规管理部门：我司设立了独立的合规管理部门，配备了专业的合规管理人员。合规管理部门负责制定和完善合规管理制度，组织开展合规培训和宣传，对企业重大决策、重要业务活动进行合规审查，处理合规风险事件等。同时，在各业务部门设立合规专员，负责本部门的合规管理工作，形成了覆盖全企业的合规管理网络。

（二）完善合规管理制度体系

1.制定合规管理基本制度：我司依据国家法律法规、监管要求和企业实际情况，制定了《合规管理基本制度》，明确了合规管理的目标、原则、组织架构、职责分工、工作流程等内容，为合规管理工作提供了总体遵循。

2.建立专项合规管理制度：针对重点领域和关键环节，我司制定了一系列专项合规管理制度，如《合同管理合规制度》《投资管理合规制度》《财务管理合规制度》《人力资源管理合规制度》等，对各项业务活动的合规要求进行了细化和明确，确保企业各项业务活动有章可循。

3.加强制度执行和监督：我司建立了制度执行监督机制，定期对合规管理制度的执行情况进行检查和评估。通过内部审计、专项检查等方式，及时发现制度执行中存在的问题，并采取有效措施加以整改。同时，将制度执行情况纳入绩效考核体系，对违反合规管理制度的行为进行严肃问责，确保制度的刚性执行。

（三）开展合规风险识别与评估

1.建立合规风险识别机制：我司组织各部门全面梳理业务流程，识别可能存在的合规风险点。通过问卷调查、访谈、案例分析等方式，广泛收集内外部合规风险信息，建立了合规风险信息库。同时，定期对合规风险信息进行更新和维护，确保风险信息的及时性和准确性。

2.开展合规风险评估：我司制定了合规风险评估标准和方法，定期对识别出的合规风险进行评估。根据风险发生的可能性和影响程度，将合规风险分为高、中、低三个等级，并对高等级风险进行重点关注和管控。通过合规风险评估，我司明确了合规管理的重点领域和关键环节，为制定针对性的风险应对措施提供了依据。

3.制定风险应对措施：针对评估出的合规风险，我司制定了相应的风险应对措施。对于高等级风险，采取规避、降低、转移等措施进行管控；对于中等级风险，采取控制、监测等措施进行管理；对于低等级风险，采取关注、提示等措施进行防范。同时，将风险应对措施纳入年度工作计划，明确责任部门和责任人，确保风险应对措施的有效实施。

（四）加强合规审查与监督

1.建立合规审查机制：我司制定了《合规审查管理办法》，明确了合规审查的范围、流程、标准和责任。在重大决策、重要合同、重大投资等事项决策前，必须进行合规审查。合规管理部门对相关事项进行全面、深入的合规审查，提出合规审查意见，确保决策事项符合法律法规和企业规章制度的要求。

2.加强日常监督检查：我司建立了日常监督检查机制，定期对企业各项业务活动进行合规检查。通过现场检查、非现场检查、专项检查等方式，及时发现和纠正合规问题。同时，加强对重点领域和关键环节的监督检查，如资金管理、招投标管理、物资采购等，确保企业资金安全和业务活动的合规性。

3.强化违规行为问责：我司制定了《违规行为问责管理办法》，对违反合规管理制度的行为进行严肃问责。对于违规行为，视情节轻重给予相应的纪律处分和经济处罚，并将问责情况纳入个人绩效考核和诚信档案。通过强化违规行为问责，增强了员工的合规意识和责任意识，有效遏制了违规行为的发生。

（五）推进合规文化建设

1.加强合规培训教育：我司制定了年度合规培训计划，定期组织开展合规培训。培训内容涵盖国家法律法规、企业规章制度、合规风险案例等方面，通过内部培训、外部培训、线上培训等多种方式，提高员工的合规意识和业务能力。同时，将合规培训纳入新员工入职培训和员工晋升培训的重要内容，确保新员工和晋升员工了解和掌握合规要求。

2.开展合规宣传活动：我司通过内部刊物、宣传栏、微信群等多种渠道，广泛宣传合规理念和合规知识。定期发布合规动态、合规案例等信息，营造良好的合规文化氛围。