非现场开户业务培训.ppt

30十一月2025非现场开户业务培训

目录业务背景1业务介绍2见证开户工作人员管理3空白合同凭证管理4

背景一、业务背景必要性现行临柜开户模式对投资者极为不便，在吸引客户资源、提高客户服务人性化方面处于劣势。短期内证券公司难以仅靠通过增设网点为客户提供全覆盖服务。12可行性目前，证券公司治理结构健全，账户管理体系规范，风险控制体系完善，已具备条件积极探索非现场开户。证券公司通过非现场方式为客户开立账户是国际通行的做法，国内期货、基金等行业也已实践多年。

进一步丰富和优化客户开户方式，扩大客户服务覆盖面，提高服务的人性化，优化客户管理制度，提高适当性