导师计划金融服务资产管理合同.docxVIP

导师计划金融服务资产管理合同

甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》及其他有关法律、行政法规的规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲乙双方设立导师计划（以下简称“计划”）及乙委托甲方进行资产管理事宜，达成如下协议（以下简称“本协议”）：

第一条定义

1.1甲方：指具有证券期货投资咨询业务资格或资产管理业务资格的[甲方名称]，是本协议的管理人，负责本计划资产的投资管理。

1.2乙方：指委托甲方进行资产管理的投资者，是本协议的委托人，是本计划资产的所有者。

1.3计划资产：指依据本协议约定，由乙方委托甲方进行投资管理的，由资产托管机构（以下简称“托管机构”）托管的本计划募集资金及投资收益等资产。

1.4管理费：指甲方为管理本计划资产而向乙方收取的费用。

1.5业绩报酬：指甲方在实现本计划资产增值后，依据本协议约定向乙方收取的报酬。

1.6基日：指本协议生效日。

1.7计划规模：指本计划的总募集资金规模，初始计划规模为人民币[具体金额]元（大写：[具体大写金额]元整）。

第二条计划期限

2.1本协议有效期自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限]年，自[具体日期]起至[具体日期]止。

2.2若本协议到期，乙方要求续约且甲方同意的，双方应另行协商签订续约协议。续约前，乙方有权根据本协议约定撤资。

第三条计划资产账户

3.1本计划资产账户应分别开立，独立于甲乙双方及托管机构的任何其他资产账户。

3.2计划资产账户的开户名称、账号等信息由甲方负责提供，并由托管机构进行账户管理。

第四条投资范围

4.1甲方投资范围包括但不限于股票（含A股、B股、H股等）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券等）、证券投资基金、期货、期权、衍生品、资产支持证券、未上市企业股权等。

4.2甲方不得投资于中国证监会禁止投资的领域，包括但不限于：投资于已上市公司股票及其衍生品种，但本协议另有约定的除外；从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

第五条投资限制

5.1甲方在本计划项下的单只股票投资金额不得超过本计划资产净值的10%。

5.2甲方在本计划项下的股票投资市值总额不得超过本计划资产净值的30%。

5.3甲方在本计划项下的非股票投资（含债券、基金、期货、期权、衍生品、资产支持证券、未上市企业股权等）市值总额不得超过本计划资产净值的70%。

5.4甲方应遵守中国证监会对投资比例的其他相关规定。

第六条投资决策

6.1甲方应依据本协议约定及市场情况，制定投资策略，并自行承担投资风险。

6.2甲方应建立完善的投资决策流程，包括研究、讨论、决策、执行等环节，并形成投资决策记录。

6.3甲方应定期对本计划的投资组合进行评估，并根据市场变化和投资目标进行调整。

第七条信息披露

7.1甲方应定期向乙方披露本计划的信息，包括但不限于：

7.1.1每月结束后的计划资产净值报告；

7.1.2每季度结束后的计划投资组合报告；

7.1.3每半年结束后的计划业绩表现报告；

7.1.4每年结束后的计划年度报告；

7.1.5发生对计划资产净值、投资组合等产生重大影响的事件时，甲方应在事件发生后及时向乙方披露临时报告。

7.2信息披露方式为电子邮件或甲方指定的其他方式。

第八条费用及报酬

8.1管理费

8.1.1管理费费率：甲方管理本计划资产，按本计划资产管理规模的[具体百分比]计收管理费。管理费按日计算，按月收取。

8.1.2管理费计算公式：日管理费=（前一交易日计划资产净值-前一交易日已收取管理费）×管理费费率÷365。

8.1.3管理费支付时间：每月[具体日期]前，甲方应向乙方支付上月应收取的管理费。

8.2业绩报酬

8.2.1业绩报酬的提取条件：当本计划资产净值在扣除管理费后（以下简称“调整后净值”）超过初始投资本金时，甲方开始提取业绩报酬。

8.2.2业绩报酬费率：在本计划资产净值超过初始投资本金后，甲方按调整后净值的[具体百分比]向乙方收取业绩报酬。

8.2.3业绩报酬提取时间：每年[具体日期]前，甲方应向乙方支付上一年度应收取的业绩报酬。

8.3其他费用

8.3.1交易费用：本计划投资所产生的交易费用，由[甲方/乙方]承担。

8.3.2托管费用：托管机构收取的托管费用，由乙方承担。

8.3.3其他费用：本计划投资所产生的其他费用，由[甲方/乙方]承担，具体承担方式由双方另行约定。

第九条收益分配

9.1本计