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-证券从业资格考试-证券基础知识重点(4月修正版)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.投资者、证券公司、证券交易所、政府机构

B.投资者、证券公司、律师事务所、会计师事务所

C.投资者、证券公司、新闻媒体、政府部门

D.投资者、证券公司、证券交易所、证券登记结算公司

2.下列哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.保密原则

3.股票发行市场中，首次公开发行(IPO)是指什么？()

A.上市公司再次发行新股

B.新公司首次发行股票

C.上市公司发行债券

D.上市公司回购股票

4.债券的期限通常分为哪几类？()

A.短期、中期、长期

B.短期、长期

C.中期、长期

D.短期、中期

5.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.审计基金财务报告

6.以下哪项不是股票市场的基本交易单位？()

A.股票面值

B.股票价格

C.股票数量

D.股票市值

7.证券交易所的主要职能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券咨询

8.下列哪项不是影响股票价格的主要因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.投资者心理

二、多选题(共5题)

9.以下哪些属于证券市场的投资者类型？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.外资投资者

D.政府机构投资者

10.证券发行市场中，股票发行方式主要有哪几种？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.询价发行

D.贴现发行

11.基金投资组合的资产配置通常包括哪些方面？()

A.股票投资

B.债券投资

C.货币市场工具投资

D.商品期货投资

12.以下哪些是影响股票价格的基本因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.投资者心理

三、填空题(共5题)

13.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和

14.首次公开发行（IPO）是指公司首次向公众发行

15.基金管理人是负责基金资产管理和运作的专业机构，其职责包括基金的投资决策、风险控制等，其中基金的投资决策主要包括

16.债券信用评级是对发行人信用风险进行评估，通常分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C和

17.证券交易所是证券买卖双方进行交易的场所，其主要职能包括组织证券交易、提供交易场所、制定交易规则等，其中提供交易场所是指为投资者提供

四、判断题(共5题)

18.证券市场是股票、债券等有价证券发行和交易的场所。()

A.正确B.错误

19.基金管理公司可以自行决定基金的投资策略和资产配置。()

A.正确B.错误

20.债券的信用评级越高，其风险越小，投资者获得的收益也越低。()

A.正确B.错误

21.证券交易所的职能包括制定交易规则和监督证券发行。()

A.正确B.错误

22.股票的市盈率越高，表明该股票的投资价值越高。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

23.简述证券市场的功能。

24.什么是基金的资产配置？它对基金投资有什么意义？

25.什么是证券信用评级？其目的是什么？

26.什么是证券市场的监管？其主要内容是什么？

27.什么是股票的市盈率？它如何反映股票的价值？

-证券从业资格考试-证券基础知识重点(4月修正版)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者主要包括投资者、证券公司、证券交易所和证券登记结算公司。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和效率原则，不包括保密原则。

3.【答案】B

【解析】首次公开发行(IPO)是指新公司首次向公众发行股票。

4.【答案】A

【解析】债券的期限通常分为短期、中期和长期三类。

5.【答案】D

【解析】基金管理人的职责包括筹集基金资金、管理基金资产和决定基金投资策略，审计基金财务报告不是其职责。

6.【答案】D

【解析】股票市场的基本交易单位是股票数量，通常以一股为一手，股票市值不是交易单位。

7.【答案】B

【解析】证券交易所的主要职能