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6月证券从业资格《市场基础知识》考试真题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.激励功能

D.信息披露功能

2.以下哪项不属于证券经纪业务的业务流程？()

A.客户开户

B.委托下单

C.成交确认

D.财务结算

3.下列哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.证券交易所

D.自然人

4.关于证券市场监管，以下哪种说法是错误的？()

A.监管部门负责制定证券市场的法律法规

B.监管部门负责对证券市场实施监督管理

C.监管部门负责对违法违规行为进行查处

D.监管部门负责指导证券公司的经营业务

5.证券公司从事证券自营业务，以下哪种说法是正确的？()

A.证券公司不得持有自营账户

B.证券公司可以持有自营账户，但需向监管部门备案

C.证券公司可以持有自营账户，但需向交易所备案

D.证券公司可以持有自营账户，但需向客户披露

6.下列哪项不属于证券交易的主要形式？()

A.证券经纪交易

B.证券自营交易

C.证券托管交易

D.证券融资交易

7.关于股票发行，以下哪种说法是正确的？()

A.股票发行后，发行人不再对股票承担任何责任

B.股票发行后，发行人仍需承担持续信息披露义务

C.股票发行后，发行人不再承担任何持续信息披露义务

D.股票发行后，发行人需承担所有投资者的投资风险

8.以下哪种情况会导致证券价格波动？()

A.上市公司业绩增长

B.上市公司业绩稳定

C.上市公司业绩下降

D.上市公司业绩波动

9.以下哪项不是影响证券市场稳定性的因素？()

A.宏观经济政策

B.上市公司质量

C.市场监管政策

D.天气变化

10.证券投资者保护基金的主要用途是以下哪项？()

A.补充证券公司资本金

B.维护证券市场秩序

C.支付证券投资者赔偿

D.支持证券公司发展

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的监管主体？()

A.证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.证券业协会

12.证券发行注册制与核准制的主要区别包括哪些？()

A.发行审核标准不同

B.发行审核程序不同

C.信息披露要求不同

D.发行上市条件不同

13.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

14.以下哪些因素会影响证券价格？()

A.上市公司业绩

B.宏观经济政策

C.利率水平

D.市场供求关系

15.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.自然人投资者

D.证券交易所

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制下，发行人需要披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这是对发行人信息披露的基本要求。

17.证券公司开展证券经纪业务，必须按照规定对客户证券交易行为实行录音、录像，并妥善保存相关资料至少

18.我国证券市场的监管机构是中国证券监督管理委员会，简称

19.证券市场的价格发现功能是指通过证券交易活动，能够形成证券价格的

20.投资者保护基金的主要资金来源包括

四、判断题(共5题)

21.证券市场的自律管理是指由证券公司等市场参与者自行制定规则，对市场进行管理。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务，但需分开进行账户管理。()

A.正确B.错误

23.证券发行注册制下，发行人无需对发行文件的真实性负责。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构可以要求上市公司定期披露其财务状况。()

A.正确B.错误

25.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，以获取差价收益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的目标和原则。

27.证券公司开展经纪业务时，应当如何处理客户交易资金和证券？

28.什么是证券市场的“三公”原则？

29.简述证券自营业务的特点。

30.请解释什么是“价格发现”功能？

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