企业合规风险协议.docxVIP

企业合规风险协议

鉴于鉴于本协议各方希望在遵守适用法律和法规的前提下，共同维护企业的合规运营，有效识别、评估、管理和报告企业合规风险，特依据平等自愿原则，经友好协商，达成以下协议：

第一条定义与解释

除非本协议另有明确定义，否则下列词语具有以下含义：

1.1“合规”是指遵守所有适用的法律法规、监管规定、行业准则、社会道德规范以及本企业的各项规章制度。

1.2“合规风险”是指因不合规行为或事件可能给企业带来法律制裁、监管处罚、财务损失、声誉损害或其他不利影响的潜在可能性。

1.3“合规政策”是指企业为达到合规目标而制定并发布的行为准则和管理规定。

1.4“内部控制”是指企业为实现合规目标而建立的一系列政策、程序和措施。

1.5“严重违规行为”是指故意或重大过失地违反法律法规、本协议约定或企业重要合规政策的行为。

1.6“报告人”是指根据本协议规定，向企业报告疑似或实际发生的合规风险的任何个人。

1.7“企业”是指[请填写企业全称]，及其任何关联公司。

1.8“相关方”是指与企业签订本协议的员工、管理层、代理人、顾问、供应商、合作伙伴及其他被要求遵守本协议义务的个人或实体。

第二条合规政策与标准

2.1企业致力于遵守所有适用的法律法规和行业准则，并已建立一系列合规政策（包括但不限于反腐败与反贿赂政策、数据保护政策、公平就业政策、环境健康与安全政策等），以指导相关方的行为。

2.2所有相关方均有责任熟悉并遵守所有适用的法律法规、本企业的合规政策及本协议项下的各项义务。

第三条合规风险管理职责

3.1企业负责建立、维护并持续改进全面的合规管理体系，包括制定合规政策、进行合规风险评估、开展合规培训、建立举报渠道等，以识别、评估和管理合规风险。

3.2企业管理层负责确保合规政策在本企业内部得到有效传达、理解和执行，监督相关方的合规行为，并及时处理发现的合规问题。

3.3所有相关方，特别是员工，有责任：

a.遵守所有适用的法律法规、本企业的合规政策和本协议项下的各项义务；

b.在其职责范围内，采取措施预防和识别合规风险；

c.如发现任何不合规行为或潜在风险，应立即按照本协议规定进行报告；

d.配合企业的合规风险评估、调查和审计工作；

e.不得为规避合规要求而故意隐瞒信息或提供虚假陈述。

第四条合规风险评估与识别

4.1企业将定期或不定期地对其业务活动、运营流程、内部控制及外部环境进行合规风险评估，以识别和优先处理重大合规风险。

4.2相关方应根据其职责范围，协助企业识别、评估和报告与其工作相关的合规风险。

第五条合规培训与沟通

5.1企业将定期为相关方提供与其职责相关的合规培训，以提高其合规意识和能力。

5.2企业将建立有效的沟通渠道，就合规事宜与相关方进行交流，并鼓励相关方就合规问题提出疑问或建议。

第六条违规行为报告机制

6.1企业鼓励并保护相关方报告任何已知的或可疑的违规行为。报告可以通过[请填写指定的报告渠道，如内部举报热线、电子邮箱地址、特定联系人等]进行。

6.2报告应尽可能详细地说明违规行为发生的时间、地点、涉及人员、具体事实经过以及任何其他相关信息。

6.3企业承诺对报告人的个人信息和报告内容予以保密，并采取合理措施保护报告人免受任何形式的不当报复。

6.4企业将在收到报告后，及时对合规问题进行调查核实。

第七条对违规行为的调查与处理

7.1企业将对收到的违规报告进行及时、公正、保密的调查。调查过程应遵循适用的法律法规及企业内部程序。

7.2根据调查结果，企业将对违规行为采取适当的处理措施，可能包括但不限于口头或书面警告、要求纠正错误、调整职责、纪律处分直至解除劳动合同（对于员工）或其他合同关系。

7.3对于严重违规行为，企业将根据相关规定追究相关方的法律责任。

第八条员工/相关方的合规义务

8.1作为本协议的签署方或受本协议约束的相关方（主要是员工），承诺以下义务：

a.遵守本协议以及企业所有现行有效的合规政策；

b.在工作中始终以合规的方式进行，避免任何可能违反法律法规或企业政策的行为；

c.如发现任何不合规情况或潜在风险，应立即通过本协议第六条规定的渠道向企业报告；

d.根据企业的要求，如实提供与合规调查相关的文件、信息或证词；

e.积极参与企业组织的合规培训及其他合规管理活动。

第九条保密义务

9.1本协议及其包含的信息（包括但不限于企业的合规政策、风险评估结果、调查细节、报告内容以及报告人的个人信息等）均属于企业的保密信息。

9.2除法律规定或本协议约定外，任何一方不得向任何第三方泄露本协议项下的保密信息，且仅在为履行本协议之目的使用该等信息。