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专利PQPR（质量与风险回顾）分析实施步骤

一、PQPR体系核心定位与适配性说明

PQPR（专利质量与风险回顾）是以专利全生命周期为核心，通过偏差识别、根因调查、纠正预防（CAPA）、周期回顾的闭环管理，实现专利质量优化与风险防控的系统性工具。本步骤体系深度适配《企业专利管理制度》中“全链管控”“合规优先”原则，覆盖专利创造、申请、授权、运用全环节，与专利台账管理、价值评估、绩效评价等机制直接衔接。

二、全流程实施步骤（六阶段闭环）

阶段1：范围界定与团队组建（启动期，1-2周）

1.1明确回顾范围

按专利生命周期分层筛选对象：

?新增对象：近6个月受理/授权专利（侧重申请质量与授权稳定性）；

?存量对象：有效专利中年费即将缴纳、实施转化率低、涉侵权预警的专利；

?异常对象：被驳回、被提无效、漏缴年费等状态异常的专利。

参考《专利管理制度》6.2条专利管理信息系统数据，提取专利号、法律状态、实施记录等基础信息。

1.2跨部门团队组建

成员部门

核心职责

对接制度条款

知识产权部

统筹流程推进，提供专利法律状态与运营数据

1.4、6.1

研发部门

技术层面偏差分析，提供交底书与研发记录

2.3、3.1

法务部门

风险合规性审查，提供侵权/无效纠纷材料

5.1、5.2

市场部门

市场价值与侵权监测数据支撑

1.4、4.1

财务部门

维持成本与转化收益数据核算

3.3、4.2

阶段2：偏差识别与风险分级（排查期，2-3周）

2.1多维度偏差识别

对照专利管理标准与目标，聚焦四类核心偏差：

质量偏差：

申请端：技术交底书缺漏核心数据（如实施例不足）、权利要求保护范围过窄；

授权端：审查意见答复延误、驳回率高于行业均值（参考GB/T29490-2023合规标准）；

维持端：年费漏缴、未及时放弃无价值专利导致成本浪费。

风险偏差：

合规风险：FTO报告缺失导致侵权隐患、专利申请材料信息不实；

运营风险：高价值专利实施率＜30%、许可/转让中权利瑕疵未披露；

法律风险：被提无效专利未及时应对、涉密技术提前披露。

2.2偏差分级与记录

按影响程度分级：

?关键偏差：直接导致专利失效、侵权赔偿或核心技术泄密（如驳回未复审、FTO缺失）；

?主要偏差：影响专利价值实现（如转化率低、保护范围缺陷）；

?次要偏差：流程瑕疵但无实质影响（如档案归档延迟）。

填写《专利偏差记录表》，明确：偏差描述、发现时间、涉及专利号、初步影响评估、临时控制措施（如暂停专利转让流程）。

阶段3：根因调查与深度分析（诊断期，3-4周）

3.1调查方法选型

结合偏差类型采用针对性工具（参考PQPR核心分析方法）：

偏差类型

推荐方法

实施要点

流程类偏差（如答复延误）

5WHY分析法

连续追问“为什么”：延误→未设提醒→系统无预警→未配置时限管控模块（根因）

技术类偏差（如交底书缺陷）

鱼骨图（6M法）

从“人（研发人员能力）、机（工具缺失）、料（数据不足）、法（规范缺失）、环（协作机制）、测（审核标准）”拆解

风险类偏差（如侵权隐患）

故障树分析

以“侵权纠纷”为顶事件，倒推“FTO未做→未纳入立项流程→制度执行缺位”等分支

3.2证据收集与验证

调取专利管理档案（按制度6.1条）：技术交底书、审查意见通知书、FTO报告、缴费凭证等；

访谈关键人员：研发人员（技术细节）、代理机构（申请质量）、市场人员（侵权线索）；

外部数据核验：通过INNOGRAPHY等数据库比对专利保护范围与竞品技术，验证权利稳定性。

3.3调查报告输出

形成《专利偏差根因调查报告》，核心内容包括：

偏差事实确认（附证据清单）；

直接原因与根本原因区分（如“答复延误”直接原因是经办人遗漏，根本原因是无预警机制）；

对专利质量（法律/技术/经济价值）的影响评估（参考DB1304∕T433-2023专利质量评价标准）。

阶段4：纠正与预防措施（CAPA）制定（执行期，4-6周）

4.1措施设计原则

针对性：直接对应根本原因（如根因为“培训不足”，措施需含课程体系优化而非仅单次培训）；

分层性：短期纠正（解决当前偏差，如补正专利申请文件）+长期预防（完善制度流程，如增设交底书审核节点）；

可验证性：明确措施目标（如“驳回率从25%降至15%”）、责任人与完成时限。

4.2典型CAPA措施示例

偏差类型

根本原因

纠正措施（短期）

预防措施（长期）

专利驳回率高

权利要求撰写不规范

联合代理机构重新撰写复审文件（1个月内）

每月开展“权利要求撰写”专项培训（对接制度8.1条）

年费漏缴

无自动化提醒

补缴年费并申请权利恢复（15个工作日内）

升级专利