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公司履职行为负面清单

通过深入学习《XXXXXXXX》，结合公司实际情况，梳理出以下履职行为负面清单：（仅罗列部分主要内容）

一、决策环节

1.未履行集体决策程序：擅自决定重大事项，规避或绕过集体决策。在未召开党委会或董事会的情况下，单独作出重大投资、融资或并购决定。

2.信息不完整影响决策：提交决策信息不全面或存在隐瞒情况，导致决策基础数据失真。未按规定对重大事项进行充分论证和风险评估，直接上会讨论决策。

3.决策依据不足：未进行专业咨询或法律审查，在缺乏明确依据情况下草率决定。对法律法规或政策理解片面甚至错误，导致决策偏差。

二、财务管理

1.资金使用违规：私自调拨资金或设立账外账、私设“小金库”。挪用专项资金用于非指定用途，造成资金链断裂或项目停滞。

2.预算管控不严：无视预算计划超额支出，或未经审批擅自调整预算。财务审核不严，导致违规报销或虚假报销行为发生。

3.财务信息不透明：隐瞒重大财务问题，未及时向公司管理层或监管部门报告。以虚假数据掩盖财务亏损，影响公司真实经营状况判断。

三、采购与招投标管理

1.违规干预采购流程：干预供应商评选、定标等环节，为特定关系人谋取利益。指定特定供应商，绕开公平竞争机制。

2.利益输送与商业贿赂：接受供应商或合作方给予的礼品、宴请或其他利益。通过虚假合同、加价行为，帮助第三方套取公司资金。

3.流程操作不规范：未严格执行招投标程序或违规采用单一来源采购模式。对招标文件编制随意，导致技术规格或评审标准不合理。

四、项目管理

1.忽视风险管控：未对项目实施中的关键风险点进行监控，导致成本失控或质量问题。对合作单位资质审核不严，使用不符合条件的承包商或供应商

。2.监管失职：对项目建设中的违规行为熟视无睹，未采取有效整改措施。对分管项目验收流程草率，未按规范完成评估与交付。

3.虚报项目进展：伪造项目完成节点数据，掩盖实际进度或问题。对项目的关键问题未及时报告上级或主管部门。

五、内部管理与监督

1.违反人事管理规定：在招聘、提拔过程中徇私舞弊，为不符合条件的人员提供便利。未履行干部任用程序，绕过集体讨论擅自任命或调动人员。

2.内控机制形同虚设：对风险防控机制落实不到位，放任违规行为长期存在。内部审计、检查流于形式，未有效发现和纠正问题。

3.监督责任不到位：对分管领域的违规行为知情不报、处理不力。对举报信息或问题线索压制或销毁，阻碍公司正常监督。

六、廉洁自律

1.利益冲突：参与或直接干预公司外部业务，存在利益输送嫌疑。在企业业务合作中，与亲属或特定关系人存在关联交易。

2.违规接受利益：接受合作方提供的礼品、回扣或其他形式的财物。使用企业资源满足个人或家庭需要，如违规使用公务车辆。

3.生活作风问题：参与高消费娱乐活动，用公款支付不合理的个人费用。不符合公务礼仪规范的行为，如奢靡享乐或特殊待遇追求。

七、信息披露与外部关系

1.信息披露不规范：隐瞒、延迟披露重大事项，导致公司在监管方面被动。对媒体或公众发布不实信息，损害公司形象或引发社会关注。

2.越权行为：擅自对外签署合同、协议或重要文件，超出个人职责权限。未按程序向上级报批，与外部机构开展重大合作或投资。

八、其他

1.妨碍调查：对公司内部调查设置障碍或篡改、销毁证据。指使或胁迫他人隐瞒真相，阻碍正常调查进程。

2.报复举报人：对举报人采取打击报复措施，破坏企业内部的监督文化。