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公司廉政风险排查防控一览表议事规则

为规范公司廉政风险排查与防控工作流程，强化权力运行监督制约，构建覆盖全业务、全层级的廉政风险防控体系，切实防范腐败行为发生，结合公司实际经营管理特点，制定本议事规则。

一、适用范围与基本原则

本规则适用于公司总部各职能部门、分支机构、全资及控股子公司（以下统称“各单位”），覆盖市场营销、采购管理、工程建设、财务管理、人力资源、资产管理、投资决策等全部业务领域及岗位。基本原则包括：

1.全面覆盖与重点突出相结合。既确保风险排查横向到边、纵向到底，又聚焦高风险业务环节实施重点监控。

2.动态管理与闭环管控相统一。建立风险点动态更新机制，形成“排查-评估-防控-整改-再排查”的完整闭环。

3.责任落实与全员参与相协同。明确各级管理者主体责任，推动岗位员工主动参与风险识别与防控。

二、组织架构与职责分工

（一）廉政风险防控领导小组（以下简称“领导小组”）

由公司党委书记、董事长任组长，总经理、纪委书记任副组长，领导班子其他成员及相关部门负责人为成员。主要职责：

-审议廉政风险排查总体方案、风险等级划分标准及重大防控措施；

-审定高等级风险点清单及整改方案，研究解决排查防控工作中的重大问题；

-对各单位排查防控工作开展情况进行督导，决策问责事项。

（二）廉政风险防控工作专班（以下简称“工作专班”）

由纪委办公室牵头，审计部、合规部、人力资源部等部门骨干组成，设专职联络员。主要职责：

-拟定排查方案、操作指南及风险评估模板，组织开展业务培训；

-统筹协调各单位自查工作，对交叉检查、重点抽查结果进行汇总分析；

-建立廉政风险信息库，跟踪整改措施落实情况，定期向领导小组汇报进展；

-收集典型风险案例，编制防控指引，推动制度流程优化。

（三）各单位主体责任

各单位负责人为第一责任人，需组织本单位员工全面梳理业务流程，识别岗位风险点，制定针对性防控措施；配合工作专班开展交叉检查，落实整改要求；将廉政风险防控纳入日常管理，定期对员工进行警示教育。

（四）岗位员工直接责任

全体员工需主动参与本岗位风险排查，如实填报风险信息；严格执行防控措施，发现异常情况及时上报；接受廉政教育，增强廉洁从业意识。

三、廉政风险排查实施流程

（一）准备阶段（5个工作日）

1.工作专班结合年度重点工作、上级部署及过往问题，制定《廉政风险排查工作方案》，明确排查范围、时间节点、方法步骤及要求。

2.组织专题培训，向各单位负责人及联络员讲解排查标准（如《业务流程风险识别表》《岗位廉政风险自查表》填写规范）、风险等级评估方法（参考《廉政风险等级划分细则》）及数据报送要求。

3.各单位成立自查小组，由负责人任组长，指定1名联络人对接工作专班。

（二）自查阶段（15个工作日）

各单位按照“业务流程全覆盖、岗位责任全落实”的要求，以“流程分解-节点分析-风险识别”为路径开展自查：

1.流程分解：对照岗位职责及业务操作手册，将本单位核心业务分解为具体操作流程（如采购业务分解为需求提报、供应商选择、合同签订、验收付款等环节）。

2.节点分析：针对每个流程节点，梳理涉及的权限（如审批权、决策权、执行权）、资源（如资金、资产、信息）及外部交互对象（如供应商、客户、合作伙伴）。

3.风险识别：从“制度漏洞、流程缺陷、权力寻租、外部诱惑”四个维度，分析可能发生的廉政风险（示例：采购验收环节存在“未实地查验即签字确认”的操作风险；供应商选择环节存在“指定特定供应商”的利益输送风险）。

4.填报表格：填写《岗位廉政风险自查表》（含风险点描述、涉及岗位、风险等级初判、现有控制措施、改进建议等字段）及《业务流程风险排查清单》，经单位负责人签字确认后提交工作专班。

（三）交叉检查阶段（10个工作日）

工作专班从各单位抽取业务骨干组成交叉检查组（每组3-5人，实行回避制度），对自查结果进行复核：

1.资料核查：对照制度文件、业务台账、财务凭证等，验证自查风险点的完整性和准确性（如核查采购合同是否存在“单一来源采购未履行审批程序”的问题）。

2.现场访谈：随机抽取关键岗位员工（如采购员、会计、项目经理）进行一对一访谈，了解实际操作中是否存在“制度执行不到位”“隐性规则”等未被识别的风险。

3.案例倒查：调取近3年内部审计、纪检核查发现的问题，分析是否存在“屡查屡犯”的风险点未被纳入自查范围（如某项目多次出现“超合同付款”问题，需追溯至付款审批流程的防控漏洞）。

4.形成交叉检查组提交《交叉检查复核报告》，列明自查遗漏风险点、风险等级误判情况及补充建议。

（四）复核确认阶段（