天晟新材：投资者权益保护制度（2025年12月）.pdfVIP

常州天晟新材料集团股份有限公司

投资者权益保护制度

第一章总则

第一条为保障常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）投

资者权益，依据国家有关法律、法规、规章及深圳证券交易所相关规则，以及《常

州天晟新材料集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定，特制定

本制度。

第二条公司应当严格遵守有关法律、法规、规章及深圳证券交易所相关规

则，以及《公司章程》的规定，保障投资者依法享有获取公司信息、享有资产收益、

参与重大决策和选择管理者等权利。

第二章投资者获取公司信息的权利

第三条公司股东享有依照法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定

获得有关信息的权利，包括：

（一）有权查阅和复制《公司章程》；

（二）有权查阅和复制股东名册、股东会会议记录、董事会会议决议、财务会

计报告。

连续一百八十日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东要求查阅公司

的会计账簿、会计凭证的，适用《中华人民共和国公司法》第五十七条第二款、第

三款、第四款的规定。

股东要求查阅、复制公司全资子公司相关材料的，适用前两款的规定。

公司股东查阅、复制相关材料的，应当遵守《中华人民共和国证券法》等法律、

行政法规的规定。

第四条公司股东对法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的公司重

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大事项，享有知情权和参与权。公司应建立和股东沟通的有效渠道。

第五条股东提出查阅、复制本制度第三条所述有关信息或者索取资料的，

应当向公司提供证明其持有公司股份种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股

东身份后按照股东的要求予以提供。

第六条股东会召集人将在年度股东会召开20日前以公告方式通知各股东，

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临时股东会将于会议召开日前以公告方式通知各股东。

第七条股东会的通知包括以下内容：

（一）会议的时间、地点和会议期限；

（二）提交会议审议的事项和提案；

（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理

人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

（四）有权出席股东会股东的股权登记日；

（五）会务常设联系人姓名、电话号码；

（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。

股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，以及

为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。有关提案涉及中介

机构发表意见的，公司最迟应当在发出股东会通知时披露相关意见。

第八条股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应充分披露董事候选

人的详细资料，至少包括以下内容：

（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

（三）持有本公司股份数量；

（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；

（五）法律法规要求的其他信息。

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除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案的方式提出。

发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，股东会通知中列明

的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2

个交易公告并说明原因。

第九条公司制定股东会议事规则，详细规定股东会的召集、召开和表决程

序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形

成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东会对董事会的授权原则，授权内容

应明确具体。股东会议事规则应作为《公司章程》的附件，由董事会拟定，经股东

会批准后生效。

第十条在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报

告。每名独立董事也应作出述职报告。

第十一条董事、高级管理人员在股东会上就股东的质询和建议作出解释和

说明。

第十二条召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席或者列席