云路股份：董事会秘书工作制度（2025年12月）.pdfVIP

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规章制度

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董事会秘书工作制度

2025年12月

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董事会秘书工作制度

1总则

1.1目的

为规范董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公

司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、法规及《青岛

云路先进材料技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)相关规定，并参照《上

市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)

及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，制定本制

度。

1.2董事会设董事会秘书

董事会秘书负责公司信息披露事务，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件

保管以及公司股东资料管理，并作为公司与证券交易所之间的指定联络人，是公司聘

用的高级管理人员。证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上

市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。董事会

秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》所规定的公司高级管理人

员的义务，享有相应的工作职权。

1.3为履行职责，董事会秘书有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露的有

关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资

料和信息。

1.4公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员及公司有关

人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

1

2董事会秘书任职资格和任免

2.1董事会秘书的任职资格

董事会秘书应当具备相应的专业知识和经验，参加证券交易所组织的专业培训并

通过资格考试，获得相关资格证书。

2.2董事会秘书应当具备下列条件：

（1）具有大学专科以上学历，有经济、管理、证券等三年以上从业经验；

（2）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知识；

（3）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够

忠诚地履行职责；

（4）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力。

（5）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

2.3下列人员不得担任董事会秘书：

（1）公司所聘会计师事务所的会计师和律师事务所的律师；

（2）有《公司法》第一百七十八条规定的情形之一的；

（3）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，

期限尚未届满；

（4）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限

尚未届满；

（5）最近三年受到过中国证券监督管理委员会的行政处罚；

（6）最近三年受到过证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；

（7）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其它情形。

2.4公司董事、高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

2

2.5董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事会秘书每届任期三年，可以

连续聘任。

公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向证券交易所提交下列

资料：

（1）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上市规则》规定的董事会

秘书任职资格的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（2）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

（3）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

（4）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、

通信地址及专用电子邮箱地址等。

2.6公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘董事会秘书。

2.7董事会秘书有以下情形之一的，公司董事会应当自事实发生之日起一个月内将其

解聘：

（1）本制度2.3规定的任何一种情形；

（2）连续三个月以上不能履行职责；

（3）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司造成重大损失；

（4