2025年证券从业人员资格考试《金融市场基础知识》最新法规与数字考点题.docxVIP

2025年证券从业人员资格考试《金融市场基础知识》最新法规与数字考点题

一、最新法规考点题

（一）证券发行与承销法规

1.题目：根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

解析：首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%。

2.题目：上市公司发行可转换公司债券，应当符合的条件之一是最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

答案：B

解析：上市公司发行可转换公司债券，应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%的条件。

（二）证券交易法规

1.题目：根据《上海证券交易所交易规则》，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股（份）。

A.100

B.500

C.1000

D.2000

答案：C

解析：股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股（份）。

2.题目：证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，其中融资融券的期限最长不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

解析：融资融券的期限最长不得超过6个月。

（三）上市公司监管法规

1.题目：上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内披露年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：D

解析：上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。

2.题目：上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（），因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

答案：C

解析：上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%。

二、数字考点题

（一）金融市场主体相关数字

1.题目：设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

解析：设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规记录。

2.题目：基金管理公司的主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B

解析：基金管理公司的主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

（二）金融工具相关数字

1.题目：债券的期限在（）年以上的为长期债券。

A.5

B.10

C.1

D.3

答案：B

解析：债券按期限分类，期限在1年以上的为长期债券，其中期限在10年以上的为长期债券的常见界定标准，本题选10年更符合常见考点。

2.题目：开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

解析：开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

（三）金融市场交易相关数字

1.题目：沪深300指数成分股原则上每半年调整一次，一般为1月初和（）月底实施调整。

A.6

B.7

C.8

D.9

答案：B

解析：沪深300指数成分股原则上每半年调整一次，一般为1月初和7月底实施调整。

2.题目：我国证券交易所的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。

A.9:00-9:15

B.9:15-9:25

C.9:25-9:30

D.9:30-9:35

答案：B

解析：我国证券交易所的集合竞价时间为每个交易日上午的9:15-9:25。