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2025年证券从业资格《证券法律法规》强化练习试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。)

1.证券从业资格考试的科目不包括：

A.证券市场基础知识

B.证券法律法规

C.证券投资分析

D.企业财务管理

2.中国证券监督管理委员会的简称是：

A.CSRC

B.CIRC

C.SASAC

D.AMAC

3.下列哪项不属于证券从业人员的禁止行为？

A.未经批准，以个人名义接受客户委托买卖证券

B.利用职务之便，获取内幕信息并泄露

C.向客户提供证券投资建议

D.泄露客户资料

4.证券公司可以代客户买卖证券的前提条件是：

A.客户必须是机构投资者

B.必须与客户签订证券交易委托协议

C.客户必须提供担保

D.必须收取客户保证金

5.证券交易中，禁止任何人利用虚假或者不确定的信息影响证券交易价格或者证券交易量，这是指：

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.欺诈客户

D.伪造交易记录

6.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的身份证明文件，确保客户身份的真实性、合法性和完整性，这是遵循了证券账户管理中的哪个原则？

A.安全性原则

B.开放性原则

C.真实性原则

D.完整性原则

7.下列关于证券登记结算业务的表述，错误的是：

A.证券登记是指对证券持有人及其权利进行注册登记

B.证券结算包括证券的交付和价款的收付

C.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务的中介机构

D.证券登记和结算是同一个概念

8.《中华人民共和国公司法》适用于：

A.所有在中国境内设立的公司

B.仅限于有限责任公司

C.仅限于股份有限公司

D.仅限于上市公司

9.上市公司发行新股，应当符合的条件不包括：

A.具有持续盈利能力，财务状况良好

B.公司最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

C.招股说明书符合法定要求

D.拟发行的股份数量不超过公司已发行股份的10%

10.发行人向不特定合格投资者公开发行股票，应当注册，这是指：

A.IPO注册制

B.IPO核准制

C.储蓄式发行

D.定向增发

11.证券发行注册制的核心在于：

A.发行人必须符合严格的上市条件

B.发行人无需事先获得批准，但需披露充分信息

C.由证监会实质性审核发行人的资质

D.上市后由交易所持续监管

12.证券承销是指证券公司依照协议约定，代理发行人向投资者发售证券的行为，其方式不包括：

A.包销

B.代销

C.自销

D.承购包销

13.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内进行自营买卖，这是遵循了：

A.公开原则

B.公平原则

C.独立原则

D.严禁内幕交易原则

14.证券公司为客户办理证券买卖业务，应当了解客户的身份识别信息、财产状况、证券投资经验和风险偏好，这是指：

A.客户适当性管理

B.客户身份识别

C.风险揭示

D.信息披露

15.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释信用交易的风险，这是履行了：

A.信息披露义务

B.风险揭示义务

C.客户告知义务

D.资格审查义务

16.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户介绍融资融券的规则和风险，这是为了：

A.确保客户盈利

B.规避公司风险

C.履行风险揭示义务

D.促进交易活跃

17.证券投资咨询业务人员从事证券投资咨询业务，不得同时代理买卖证券，这是为了：

A.防止利益冲突

B.提高服务质量

C.降低运营成本

D.增加收入来源

18.下列关于证券投资咨询业务的表述，错误的是：

A.证券投资咨询是指证券公司、投资咨询机构及其从业人员，为客户提供证券投资相关的分析、预测或者建议

B.证券投资咨询可以代替客户做出投资决策

C.证券投资咨询人员应当具有证