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2025年证券从业资格考试模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题1分，共70分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）

1.证券从业资格考试的报名条件由（）规定。

2.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（），流动性资产不低于流动负债的（%）。

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应向客户介绍融资融券业务规则、风险揭示书等文件，并要求客户签署（）。

4.下列关于证券公司主要业务的表述，错误的是（）。

5.《中华人民共和国证券法》的立法目的是为了规范证券交易行为，保护投资者的合法权益，维护（）的秩序，促进社会主义市场经济的发展。

6.证券交易场所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。中国目前的两大证券交易所是（）。

7.下列不属于证券公司内部控制基本要求的是（）。

8.发行人向不特定合格投资者公开发行股票，发行后股东累计不超过（）人的，适用简易程序。

9.证券交易印花税的税率为成交金额的（%）。

10.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户签署信用证券账户开户协议，并签订风险揭示书。上述协议和风险揭示书应由（）签署。

11.证券公司为客户办理融资融券业务，设定的维持担保比例不得低于（）。

12.投资者保护基金是指根据《中华人民共和国证券法》等法律规定设立，在证券公司出现（）时，用于保护证券投资者利益的专项基金。

13.下列关于证券公司客户资产管理的表述，正确的是（）。

14.证券公司从事资产管理业务，其资产管理规模不得超过净资本的（）倍。

15.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用其持有或者控制的信息优势，单独或者合谋，进行（）。

16.某证券公司经纪部的员工张某，利用职务便利，将客户委托买卖的证券信息泄露给其好友，该好友进行交易获利。张某的行为违反了（）的规定。

17.证券公司从事证券承销业务，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用招股说明书、认股书、募集说明书等披露文件，并按照中国证监会的规定报送（）。

18.上市公司发行新股，应当符合中国证监会规定的（）条件。

19.证券公司为客户开立信用账户，应当对客户的身份进行实名认证，并留存客户有效身份证明文件和证券账户信息。上述客户身份认证工作由（）负责。

20.证券公司董事、监事、高级管理人员未遵守规定，导致其所在证券公司出现重大风险或者发生重大事件的，应当承担相应的（）。

21.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全的（）制度，明确各环节的职责和程序。

22.证券公司可以接受客户委托，提供证券经纪服务，代理客户买卖证券。这体现了证券公司的（）功能。

23.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分解释融资融券的（）等风险。

24.证券公司应当建立健全证券自营业务的合规风险控制制度，明确自营业务的（）等关键环节的合规要求。

25.下列关于证券公司治理结构的表述，错误的是（）。

26.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

27.证券公司经营证券自营、资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

28.投资者买卖证券的委托，应当采用书面或者中国证监会规定的其他形式。委托的内容包括证券品种、买卖方向、价格、数量、时间等。上述规定体现了证券交易的（）原则。

29.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事和高级管理人员应当具备相应的（）。

30.证券公司解散、破产或者被撤销的，应当依法成立清算组，进行清算。清算组在清算期间，以（）为名，从事与清算业务相关的经营活动。

31.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得散布虚假或者误导性信息，不得利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格。上述规定禁止的行为属于（）。

32.证券公司为客户办理融资融券业务，约定的融资利率、融券费率等收费标准不得违反（）的规定。

33.证券公司应当按照规定，对客户资产实行（）管理，确保客户资产的安全完整。

34.证券公司应当建立健全内部控制制度，覆盖各项业务、各项流程、各个部门、全体人员。内部控制制度的重点不包括（）。

35.证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托，代客户买卖证券，或者利用职务便利谋取不正当利益。上述规定禁止的行为属于（）。

36.上市公司发行新股，应当由保荐机构负责保荐。保荐机构应当遵守中国证监会的规定，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查