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2026年供水公司采购申请审批流程管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司采购申请审批流程管理工作，明确采购申请、审核、审批各环节职责和要求，控制采购成本，提高采购效率，保障公司生产运营所需物资、服务及时供应，依据《中华人民共和国政府采购法》《企业内部控制基本规范》及公司财务管理制度、供应商准入评审制度要求，结合供水行业采购特点和实际运营需求，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有采购申请审批全流程管理，包括生产类物资（净水药剂、供水管材、检测设备等）、办公类物资（办公用品、办公设备等）、服务类采购（设备维保、水质检测外包等）、应急类采购（抢修物资、应急供水设备等）的申请审批；适用于公司各部门、采购部、财务部、审计部及公司管理层，审批结果作为采购执行的唯一依据。

第三条基本原则

采购申请审批遵循“按需申请、分级审批、合规高效、全程可溯、预算管控”的基本原则：按需申请是指仅针对公司生产运营实际需求发起采购，杜绝无需求、超需求申请；分级审批是指根据采购金额、采购类型划分审批层级，匹配对应审批权限；合规高效是指审批流程符合法规及公司制度，同时明确审批时限，避免流程冗长；全程可溯是指所有申请、审批记录留存归档，可追溯核查；预算管控是指采购申请需在年度预算范围内，超预算需额外履行审批手续。

第四条术语定义

本制度所指“采购申请”是指各部门根据需求向采购部提交的采购需求文书；“分级审批”是指根据采购金额大小，由不同层级人员完成审批的管理方式；“紧急采购”是指因突发故障、应急处置等特殊情况需立即采购的物资/服务；“归口管理”是指采购部作为采购申请审批的统一受理和督办部门，统筹全流程管理；“预算内采购”是指采购金额在年度部门预算范围内的采购行为，“超预算采购”是指超出年度预算需额外审批的采购行为。

第二章职责分工

第五条申请部门职责

各申请部门（生产运营部、水质检测中心、行政部等）职责：（一）根据实际需求如实填写采购申请，明确采购物资/服务的名称、规格、数量、用途、预估金额、需求时间等信息；（二）核实采购申请是否在部门年度预算范围内，超预算的需提前说明原因并附相关依据；（三）对采购申请资料的真实性、准确性负责，确保无虚假申请、重复申请；（四）配合采购部、财务部核实采购需求，跟踪审批进度，接收审批结果反馈。

第六条采购部职责

采购部是采购申请审批的归口管理部门，主要职责：（一）受理各部门采购申请，审核申请资料的完整性、规范性；（二）核查采购物资/服务是否有合格供应商，预估金额是否符合市场行情；（三）根据采购金额、类型流转至对应审批层级，督办审批进度，确保在规定时限内完成；（四）审批通过后，统筹开展采购执行工作；（五）建立采购申请审批台账，记录申请部门、采购内容、审批进度、审批结果等信息。

第七条财务部职责

财务部职责：（一）审核采购申请是否在年度预算范围内，超预算的核实是否履行超预算审批手续；（二）审核采购预估金额的合理性，结合公司资金状况提出审核意见；（三）审批通过后，预留采购资金，保障采购款项支付；（四）监督采购资金使用，确保资金支出符合审批要求。

第八条公司管理层职责

公司管理层（部门负责人、分管领导、总经理）职责：（一）部门负责人审批本部门采购申请，核实需求真实性；（二）分管领导审批分管部门超一定金额的采购申请，平衡分管领域采购需求与成本；（三）总经理审批大额采购申请及超预算采购申请，统筹公司整体采购规划；（四）总经理办公会审议重大采购申请（单次采购金额≥50万元），形成集体决策意见。

第九条审计部职责

审计部职责：（一）每季度抽查采购申请审批流程合规性，核查是否存在越权审批、虚假申请等问题；（二）监督超预算采购审批手续的完整性；（三）发现违规审批行为及时通报，督促整改并追究相关责任。

第三章采购申请分类与发起要求

第十条采购申请分类

根据采购用途和性质，将采购申请分为四类：（一）生产类采购申请：用于采购净水药剂、供水管材管件、供水设备、检测试剂等直接保障供水生产的物资；（二）办公类采购申请：用于采购办公用品、办公设备、办公耗材等日常办公所需物资；（三）服务类采购申请：用于采购设备维保、管网检测、技术咨询、物业服务等服务；（四）应急类采购申请：用于采购突发故障抢修、应急供水、水质污染处置等急需的物资/服务。

第十一条采购申请发起条件

（一）生产类采购申请：需提供物资消耗台账、库存盘点记录，证明现有库存无法满足生产需求；（二）办公类采购申请：需遵循“按需申领、总量控制”原则，单次申请金额不超过部门月度办公预算；（三）服务类采购申请：需提供服务需求说明、服务标准及预期效果，核心服务需附多家供应商报价对比；（四）应急类采购申请：需提供应急事件说明（如设备故障报告、应急处置通知），说明紧急采购的必