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2025证券行业专业人员水平评价测试（基础卷5）

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

下列不属于证券发行市场功能的是（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.流动性功能

证券公司的最高决策机构是（）

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经营管理机构

股票按是否记载股东姓名分类，分为（）

A.普通股和优先股

B.记名股票和无记名股票

C.流通股和非流通股

D.内资股和外资股

基金合同生效后，开放式基金募集的基金份额总额（）

A.固定不变

B.可以增减

C.只能增加

D.只能减少

我国《证券法》规定，证券发行实行（）

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.备案制

证券公司经纪业务的收入来源主要是（）

A.佣金收入

B.利息收入

C.投资收益

D.管理费收入

债券的票面要素不包括（）

A.票面价值

B.票面利率

C.偿还期限

D.市场价格

基金管理人应当在每个开放日的次日，通过基金管理人网站、基金销售机构网站等披露（）

A.基金份额净值

B.基金资产总值

C.基金资产净值

D.基金投资组合

上市公司公开增发股票的，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）

A.3%

B.6%

C.10%

D.15%

下列属于证券市场自律性组织的是（）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.财政部

二、多项选择题（共5题，每题2分，共10分；多选、少选、错选均不得分）

证券发行方式包括（）

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

证券公司的监事会职责包括（）

A.检查公司财务

B.监督董事、高级管理人员履职

C.提议召开股东大会

D.制定公司经营计划

关于股票的说法，正确的有（）

A.股票是所有权凭证

B.股票没有偿还期限

C.股票的收益具有不确定性

D.股票可以退还给发行人

基金的运作包括（）

A.基金的募集

B.基金的投资管理

C.基金资产的托管

D.基金的信息披露

下列属于证券交易场所的有（）

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.全国中小企业股份转让系统

D.证券公司柜台市场

三、判断题（共5题，每题1分，共5分；正确的打“√”，错误的打“×”）

证券发行市场又称为二级市场。（）

证券公司的董事会负责制定公司的基本管理制度。（）

优先股股东的股息率是不固定的，随公司盈利情况变动。（）

基金管理人应当在基金合同约定的时间内披露基金季度报告。（）

证券交易场所的设立和解散，由国务院决定。（）

四、综合分析题（共1题，每题15分，共15分）

某上市公司拟公开增发股票，相关情况如下：

最近3个会计年度加权平均净资产收益率分别为4%、5%、5.5%

最近一期期末净资产为10亿元，本次拟增发股票募集资金8亿元，全部用于补充流动资金

公司存在未弥补亏损5000万元

本次增发股票的发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的85%

公司未按规定披露上一年度关联交易情况

请根据上述材料，回答下列问题：

该上市公司公开增发股票的方案存在哪些不合规之处？请说明理由。（8分）

该公司需如何调整方案才能符合公开增发的监管要求？（7分）

参考答案及解析

一、单项选择题

D解析：证券发行市场（一级市场）功能包括筹资、定价、资本配置，流动性功能是流通市场（二级市场）的功能，故选D。

A解析：证券公司最高决策机构是股东大会，董事会是经营决策机构，监事会是监督机构，故选A。

B解析：股票按是否记载股东姓名分为记名股票和无记名股票，A是按股东权利分类，C是按流动性分类，D是按投资者地域分类，故选B。

B解析：开放式基金份额总额不固定，可随时申购（增加）或赎回（减少），封闭式基金份额总额固定，故选B。

A解析：我国《证券法》规定证券发行实行注册制，改变了以往的核准制，故选A。

A解析：证券公司经纪业务主要收入来源是交易佣金，故选A。

D解析：债券票面要素包括票面价值、票面利率、偿还期限、发行人名称等，市场价格是交易形成的，不属于票面要素，故选D。

A解析：开放式基金需在每个开放日次日披露基金份额净值，故选A。

B解析：上市公司公开增发股票要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，故选B。

C解析：证券交易所是自律性组织，中国证监会是行政监管机构，中国人民银行、财政部不直接监管证券市场，故选C。

二、多项选择题

ABCD解析：证券