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2025证券行业专业人员水平评价测试（基础卷2）

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

下列不属于证券的是（）

A.股票

B.债券

C.银行存单

D.证券投资基金份额

我国证券交易所的组织形式是（）

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.股份制

股票按股东权利分类，不包括（）

A.普通股

B.优先股

C.记名股票

D.后配股

封闭式基金的交易价格主要受（）影响

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.基金资产总值

D.基金管理费

我国《证券法》规定，证券从业人员不得买卖（）

A.国债

B.公司债券

C.股票

D.央行票据

证券公司经纪业务的核心是（）

A.客户资产管理

B.证券承销

C.代理客户买卖证券

D.证券自营

下列属于债券基本特征的是（）

A.永久性

B.流动性

C.参与性

D.风险性

基金管理人的职责不包括（）

A.基金资产的保管

B.基金的投资运作

C.基金份额的发售

D.基金信息披露

上市公司中期报告应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内披露

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

证券市场的“三公”原则不包括（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公共原则

二、多项选择题（共5题，每题2分，共10分；多选、少选、错选均不得分）

下列属于证券市场中介机构的有（）

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券投资咨询机构

D.律师事务所

股票的价格包括（）

A.票面价格

B.发行价格

C.交易价格

D.内在价格

我国证券公司的监管机构包括（）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

基金的当事人包括（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

下列属于证券交易禁止行为的有（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.合规交易

三、判断题（共5题，每题1分，共5分；正确的打“√”，错误的打“×”）

证券市场是资本市场的核心组成部分。（）

证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。（）

债券的票面利率是固定不变的。（）

开放式基金的基金份额可以在证券交易所上市交易。（）

上市公司信息披露应当真实、准确、完整、及时、简明清晰、通俗易懂。（）

四、综合分析题（共1题，每题15分，共15分）

某投资者向证券公司咨询证券投资相关事宜，证券公司工作人员给出以下回复：

“我们公司的股票投资组合年化收益率能达到20%，你可以放心投资”

“你把资金交给我们，我们帮你全权操作买卖股票，保证不亏损”

“国债是绝对安全的，没有任何风险”

“你可以先开户，开户后我们会给你推荐内幕消息，保证赚钱”

请根据上述材料，回答下列问题：

证券公司工作人员的回复中存在哪些违规表述？请逐一说明违规依据。（8分）

该投资者若接受上述建议可能面临哪些风险？（7分）

参考答案及解析

一、单项选择题

C解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，包括股票、债券、基金份额等，银行存单不属于证券，故选C。

B解析：我国沪深证券交易所均采用会员制组织形式，故选B。

C解析：股票按股东权利分为普通股、优先股、后配股，记名股票是按是否记名分类，故选C。

B解析：封闭式基金交易价格受市场供求关系影响，开放式基金价格以基金份额净值为基础，故选B。

C解析：《证券法》规定证券从业人员不得买卖股票，可买卖国债、债券等其他证券，故选C。

C解析：证券公司经纪业务核心是代理客户买卖证券，故选C。

B解析：债券基本特征包括偿还性、流动性、安全性、收益性，永久性、参与性是股票特征，故选B。

A解析：基金资产保管是基金托管人的职责，基金管理人负责投资运作、份额发售、信息披露等，故选A。

B解析：上市公司中期报告披露期限为上半年结束后2个月内，故选B。

D解析：证券市场“三公”原则指公开、公平、公正，不包括公共原则，故选D。

二、多项选择题

ABCD解析：证券市场中介机构包括证券公司、登记结算机构、投资咨询机构、律师事务所、会计师事务所等，故选ABCD。

ABCD解析：股票价格包括票面价格、发行价格、交易价格、内在价格等，故选ABCD。

ABC解析：证券公司监管机构包括证监会（行政监管）、交易所（自律监管）、证券业协会（行业自律），中国人民银行不直接监管证券公司，故选ABC。

ABC解析：基金当事人包括管理人、托管人、份额持有人，销售机构是