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2025证券行业专业人员水平评价测试（基础卷9）

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

下列关于证券发行注册制与核准制的区别，说法错误的是（）

A.注册制以信息披露为核心，核准制注重实质审核

B.注册制下监管机构不判断发行人盈利能力，核准制下会审核

C.注册制发行效率更高，核准制发行门槛更低

D.注册制更强调投资者自主判断，核准制更依赖监管机构审核

证券公司经营证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）万元

A.5000

B.10000

C.20000

D.50000

股票的永久性是指（）

A.股票的收益永久固定

B.股票的有效期与公司存续期一致

C.股票可以永久流通

D.股票的票面价值永久不变

基金合同约定的基金存续期限届满，基金管理人应当进行（）

A.基金续期

B.基金清算

C.基金转型

D.基金扩募

证券市场的“公正原则”是指（）

A.市场信息向所有投资者公开

B.交易各方获得平等的交易机会

C.监管机构公正执法，维护市场秩序

D.证券交易价格公平合理

证券公司经纪业务中，下列关于委托指令的说法，正确的是（）

A.委托指令一经发出，不得撤销

B.市价委托的成交价格的是固定的

C.限价委托可以按投资者指定的价格成交

D.委托指令的有效期只能是当日有效

债券按计息方式分类，不包括（）

A.单利债券

B.复利债券

C.附息债券

D.政府债券

基金半年度报告应当在上半年结束之日起（）内披露

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

上市公司要约收购中，收购期限不得少于（）日，不得超过（）日

A.15，60

B.20，60

C.30，60

D.30，90

下列属于证券投资基金托管人义务的是（）

A.负责基金的投资运作

B.编制基金财务会计报告

C.监督基金管理人的投资运作

D.发售基金份额

二、多项选择题（共5题，每题2分，共10分；多选、少选、错选均不得分）

下列属于证券市场中介机构的有（）

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券投资咨询机构

D.证券登记结算机构

证券公司自营业务的风险包括（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.合规风险

关于股票的说法，正确的有（）

A.股票是一种有价证券

B.股票是一种物权凭证

C.股票的收益具有不确定性

D.股票的发行主体可以是股份有限公司或有限责任公司

基金管理人的职责包括（）

A.基金的投资运作

B.基金份额的发售

C.基金信息披露

D.基金资产的保管

证券市场监管的主要内容包括（）

A.信息披露监管

B.市场交易行为监管

C.上市公司监管

D.证券公司监管

三、判断题（共5题，每题1分，共5分；正确的打“√”，错误的打“×”）

注册制下，发行人只要充分披露信息，无论是否符合特定财务指标，都可以发行证券。（）

证券公司自营业务必须与经纪业务、资产管理业务等严格分离。（）

股票的流通性是指股票可以在证券市场上自由转让。（）

基金半年度报告无需经审计，年度报告必须经审计。（）

证券市场监管仅包括行政监管，不包括自律监管。（）

四、综合分析题（共1题，每题15分，共15分）

某上市公司存在以下情况：

未按规定披露2024年年度报告，逾期超过3个月

年报中存在虚假记载，虚构营业收入5亿元

公司控股股东违规占用公司资金10亿元

公司董事在知悉公司违规情况后，未及时向监管机构报告

公司股票交易价格因上述违规行为连续3个交易日跌停，投资者损失惨重

请根据上述材料，回答下列问题：

该上市公司的行为违反了《证券法》的哪些规定？请逐一说明。（8分）

该上市公司及相关责任人可能面临哪些法律责任？（7分）

参考答案及解析

一、单项选择题

C解析：注册制发行效率更高，但核准制因存在实质审核，发行门槛更高，而非更低，C选项错误，故选C。

C解析：证券公司经营证券资产管理业务的，注册资本最低限额为2亿元人民币，故选C。

B解析：股票的永久性是指股票没有偿还期限，其有效期与公司存续期一致，故选B。

B解析：基金合同约定的存续期限届满，基金管理人应当进行基金清算，向持有人返还剩余资产，故选B。

C解析：公正原则指监管机构和自律组织公正执法，维护市场公平秩序，A是公开原则，B是公平原则，故选C。

C解析：委托指令在未成交前可以撤销（A错误）；市价委托成交价格随行就市，不固定（B错误）；委托指令有效期包括当日有效和约定日有效（D错误）；限价委托可按