2025证券行业专业人员水平评价测试（进阶卷4）.docxVIP

2025证券行业专业人员水平评价测试（进阶卷4）

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

证券公司开展股票质押式回购交易，融出方为证券公司的，单一客户融资余额不得超过证券公司净资本的（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

下列关于证券公司自营业务风险控制的说法，错误的是（）

A.自营业务必须与其他业务严格分离

B.自营账户不得借给他人使用

C.自营业务可以接受客户的全权委托

D.自营业务应当建立健全投资决策和授权制度

基金管理人应当在基金合同生效后（）个月内编制完成基金招募说明书更新，并登载在指定媒介上

A.3

B.6

C.9

D.12

上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，控股股东、实际控制人及其控制的关联人持有股份的锁定期为（）个月

A.12

B.24

C.36

D.60

证券投资顾问业务中，证券公司应当向客户提供投资建议，并对投资建议的（）负责

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.以上都是

证券公司流动性匹配率不得低于（）

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

上市公司重大资产重组中，标的资产为股权的，其权属清晰，控股股东和实际控制人所持股份不存在质押、冻结等权利限制，且最近（）年无重大违法行为

A.1

B.2

C.3

D.5

证券公司合规负责人应当具备的条件不包括（）

A.熟悉证券法律法规和监管规定

B.具有3年以上证券业从业经历

C.具有良好的职业道德和个人品行

D.具有本科以上学历

基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部控制制度，确保基金销售业务的规范运作，内部控制制度应当报（）备案

A.中国证监会

B.基金管理人

C.中国证券业协会

D.基金托管人

上市公司要约收购中，收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照（）的比例收购预受要约的股份

A.同等比例

B.优先收购大股东股份

C.优先收购小股东股份

D.随机比例

二、多项选择题（共5题，每题2分，共10分；多选、少选、错选均不得分）

证券公司股票质押式回购交易的风险控制措施包括（）

A.设定质押率上限

B.对标的证券进行审慎评估

C.建立融入方信用评估体系

D.加强对交易资金的监控

证券公司自营业务的投资决策程序包括（）

A.研究分析

B.投资决策

C.交易执行

D.风险监控

基金信息披露的禁止性行为包括（）

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.延迟披露

上市公司非公开发行股票的发行条件包括（）

A.发行对象符合规定

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

C.本次发行的股份自发行结束之日起，锁定期符合规定

D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

证券公司合规管理的主要职责包括（）

A.组织制定合规管理制度和流程

B.开展合规培训和教育

C.监督检查合规制度的执行情况

D.处理合规风险事件，向监管机构报告违规行为

三、判断题（共5题，每题1分，共5分；正确的打“√”，错误的打“×”）

证券公司股票质押式回购交易中，质押率是指初始交易金额与质押股票市值的比率，质押率上限由证券公司自行确定，但不得超过60%。（）

证券公司自营业务的投资决策应当经董事会批准，重大投资决策应当经股东大会批准。（）

基金管理人应当在基金季度报告中披露基金资产组合、前十大重仓股、基金净值增长率等信息。（）

上市公司非公开发行股票的发行对象可以是境外战略投资者，但需经中国证监会批准。（）

证券公司合规负责人发现证券公司存在违规行为或者合规风险隐患的，应当及时向董事会、监事会和监管机构报告，并提出整改建议。（）

四、综合分析题（共1题，每题15分，共15分）

某证券公司开展股票质押式回购交易业务，相关操作如下：

为某融入方提供的质押率为75%，高于行业平均水平

标的证券为一只ST股票，且最近1年存在重大违法行为

未对融入方的信用状况进行评估，直接办理交易

融入方将融入资金用于偿还赌债，证券公司未进行资金用途监控

交易存续期间，标的证券价格大幅下跌，证券公司未及时采取风险控制措施

请根据上述材料，回答下列问题：

该证券公司的股票质押式回购交易业务存在哪些违规行为？请说明违规依据。（8分）

该证券公司应如何加强股票质押式回购交易业务的风险控制？（7分）

参考答案及解析

一、单项选择题

A解析：证券公司开展股票质押式回购交易，融出方为证券