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2025证券行业专业人员水平评价测试（进阶卷2）

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

证券公司开展融资融券业务，向客户收取的保证金比例不得低于（）

A.10%

B.20%

C.50%

D.80%

下列关于股票质押式回购交易的说法，错误的是（）

A.标的证券为沪深交易所上市交易的A股股票

B.回购期限最长不超过365天

C.融入方不得为上市公司控股股东

D.初始交易的成交金额不得低于50万元

证券公司自营业务持仓规模不得超过净资本的（）

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

上市公司非公开发行股票，发行对象属于控股股东、实际控制人及其控制的关联人之外的特定对象的，发行对象数量不得超过（）名

A.10

B.20

C.35

D.50

证券投资顾问业务中，证券公司应当在与客户签订服务协议之日起（）个工作日内，将服务协议报送住所地中国证监会派出机构备案

A.3

B.5

C.7

D.10

下列不属于证券公司流动性风险监管指标的是（）

A.流动性覆盖率

B.净稳定资金率

C.杠杆率

D.流动性匹配率

上市公司要约收购中，收购人持有被收购公司股份达到（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

证券公司合规负责人任期届满前，证券公司不得无故免除其职务，任期为（）年

A.2

B.3

C.5

D.6

基金销售机构办理基金销售业务，应当向基金管理人收取销售费用，销售费用不得超过基金合同约定的（）

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.3%

二、多项选择题（共5题，每题2分，共10分；多选、少选、错选均不得分）

证券公司融资融券业务的标的证券应当符合的条件包括（）

A.在沪深交易所上市交易满3个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D.最近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

证券公司自营业务的禁止性行为包括（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义进行自营业务

D.违反规定委托他人代为买卖证券

关于基金信息披露的说法，正确的有（）

A.信息披露义务人应当保证披露信息的真实、准确、完整

B.基金信息披露应当及时，不得延迟

C.基金信息披露文件应当采用中文文本，同时可以采用外文文本

D.外文文本与中文文本不一致的，以中文文本为准

上市公司重大资产重组的交易对方应当符合的条件包括（）

A.具有完全民事行为能力

B.无重大违法行为或者涉嫌重大违法行为

C.无损害投资者合法权益和社会公共利益的不良记录

D.最近3年无重大违约行为

证券公司合规管理的基本原则包括（）

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

三、判断题（共5题，每题1分，共5分；正确的打“√”，错误的打“×”）

证券公司融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于130%，低于该比例的，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。（）

股票质押式回购交易中，融入方可以将融入资金用于股票投资，但不得用于法律法规禁止的用途。（）

证券公司自营业务可以使用客户的交易结算资金进行短期周转。（）

基金管理人不得将基金财产投资于其控股股东、实际控制人或者其控制的其他企业发行的证券。（）

上市公司非公开发行股票的发行价格可以低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。（）

四、综合分析题（共1题，每题15分，共15分）

某证券公司开展融资融券业务，相关操作如下：

向客户收取的保证金比例为15%，低于监管要求

为客户提供的融资额度超过客户保证金余额的3倍

标的证券中包含一只上市不满2个月的股票

未对客户的信用状况进行持续跟踪评估

客户维持担保比例降至110%时，未及时通知客户追加担保物，直接强制平仓

请根据上述材料，回答下列问题：

该证券公司的融资融券业务存在哪些违规行为？请说明违规依据。（8分）

客户因强制平仓遭受损失，可通过哪些途径维护自身权益？（7分）

参考答案及解析

一、单项选择题

C解析：证券公司开展融资融券业务，向客户收取的保证金比例不得低于50%，故选C。

C解析：股票质押式回购交易的融入方可以是上市公司控