失信人员信息化管理工作手册（标准版）.docVIP

失信人员信息化管理工作手册（标准版）

第1章总则

1.1管理目标

1.2管理原则

1.3适用范围

1.4管理职责

第2章失信人员信息管理

2.1信息采集

2.2信息录入

2.3信息审核

2.4信息更新

2.5信息查询

第3章失信人员分类管理

3.1失信人员分级

3.2失信类型划分

3.3失信程度评估

3.4分类管理措施

第4章失信人员动态管理

4.1监测机制建立

4.2异常行为识别

4.3风险预警发布

4.4动态信息调整

第5章信息安全保障

5.1系统安全防护

5.2数据加密管理

5.3访问权限控制

5.4安全审计监督

第6章技术平台建设

6.1系统架构设计

6.2功能模块开发

6.3硬件设备配置

6.4软件升级维护

第7章业务流程规范

7.1信息采集流程

7.2信息审核流程

7.3信息更新流程

7.4报告流程

第8章质量控制管理

8.1信息质量标准

8.2误差处理机制

8.3评估考核办法

8.4持续改进措施

第9章培训与指导

9.1人员培训计划

9.2操作技能培训

9.3管理能力提升

9.4指导监督机制

第10章监督检查

10.1内部检查制度

10.2外部审计机制

10.3问题整改要求

10.4惩处问责措施

第11章应急管理

11.1系统故障处理

11.2数据丢失恢复

11.3安全事件应对

11.4应急预案制定

第12章附则

12.1名词解释

12.2实施日期

12.3解释部门

12.4修改程序

第1章总则

1.1管理目标

-建立失信人员信息数据库。系统收录全国范围内的失信人员数据，包括个人及企业失信信息，数据量目标达到每年更新500万条以上，确保信息的全面性和时效性。

-实现失信信息跨部门共享。通过国家信用信息共享平台，推动公安、司法、金融、税务等至少10个关键部门的数据对接，确保失信人员信息互联互通。

-提升失信惩戒效率。利用大数据分析技术，对失信行为进行实时监测和预警，缩短惩戒流程，目标将平均惩戒时间从30天缩短至15天以内。

-规范失信信息管理流程。制定统一的数据采集、审核、录入标准，减少人为错误，确保信息准确率在98%以上。

1.2管理原则

-依法依规原则。严格遵循《社会信用体系建设法》等法律法规，确保所有信息管理行为在法律框架内进行，严禁非法采集和使用个人信息。

-公开透明原则。失信人员名单及惩戒措施通过政府网站、信用中国等平台公示，确保公众可查询，同时提供投诉渠道，接受社会监督。

-动态更新原则。建立失信信息定期复核机制，对已撤销失信的个体或企业，每月审核一次，最快3个工作日内完成状态调整。

-分类管理原则。根据失信严重程度划分等级（如严重、一般、轻微），不同等级采取差异化的惩戒措施，例如严重失信者限制高消费，一般失信者仅限制贷款等。

1.3适用范围

-个人失信信息管理。包括拒不履行法院生效判决、逃废债务、电信诈骗等12类失信行为，数据覆盖全国所有法院和金融机构。

-企业失信信息管理。涵盖税务违法、环境处罚、行政处罚等8类失信行为，涉及所有注册企业，包括国企、民企及个体工商户。

-公共信用信息归集。整合政务、司法、行政、市场交易等领域的信用信息，形成统一的信用档案，覆盖至少30个重点行业。

-跨境失信信息协作。与“一带一路”沿线国家建立失信信息共享机制，重点交换逃税、商业欺诈等跨境失信行为数据。

1.4管理职责

-信用管理机构职责。负责统筹全国失信信息管理，制定政策标准，监督数据质量，例如国家发改委社会信用体系建设办公室。

-司法部门职责。提供法院失信被执行人名单，确保数据每日更新，对虚假录入行为处以行政处分，情节严重的追究刑事责任。

-金融机构职责。上报逃废债务、非法集资等金融失信信息，对报送不及时的企业罚款1万元以上，对个人罚款5000元以上。

-企业主体责任。自行上报并纠正失信信息，未及时整改的，列入重点关注名单，影响其招投标资格，期限为6个月以上。

2.失信人员信息管理

2.1信息采集

-失信主体识别：根据《失信被执行人名单管理办法》标准，通过法院公开数据、征信系统、行政处罚记录等多源数据识别失信主体。重点关注企业信用代码、统一社会信用代码等关键标识。

-数据来源整合：整合最高人民法院失信被执行人名单库、国家企业信用信息公示系统、行业监管数据库等权威数据源，确保采集数据的权威性。每月更新批次数据需覆盖近三个月新增失信信息。

-关键信息提取：重点采集失信主体名称、统一社会信用代码、法定代表人、失信事由、处罚金额、执行状态等核心信息。对涉企失信案件需关联所有关联企