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企业风险管理登记册工具说明

一、适用场景与价值体现

企业风险管理登记册是系统性管理各类风险的核心工具，适用于以下场景：

战略规划阶段：识别新业务拓展、市场变化等战略风险，支撑决策可行性；

日常运营管理：跟踪生产流程、供应链、信息安全等运营风险，预防潜在损失；

合规与审计需求：记录合规性风险（如政策变动、行业标准更新），满足内外部审计要求；

重大项目启动：评估项目实施过程中的资源、技术、进度风险，保障项目目标达成；

危机应对复盘：梳理已发生风险的处理过程，总结经验教训，优化风险防控机制。

通过统一登记风险信息，企业可实现风险“可识别、可评估、可追溯、可控制”，降低不确定性对经营目标的影响。

二、全流程操作指南

步骤一：风险识别——全面梳理潜在风险源

操作目标：收集各部门、各环节可能存在的风险，保证无遗漏。

操作要点：

组织方式：由风险管理部门牵头，联合业务部门、法务部门、财务部门等召开风险识别会，或通过问卷调研、流程梳理等方式收集信息；

范围覆盖：包括战略风险（如市场竞争加剧、技术迭代滞后）、运营风险（如关键岗位人员流失、供应链中断）、财务风险（如现金流不足、汇率波动）、合规风险（如税收政策变化、数据隐私违规）等；

输出成果：形成《风险识别清单》，明确风险名称、涉及部门、初步表现形态等。

示例：

风险名称：原材料供应商集中度过高

涉及部门：采购部、生产部

初步表现：单一供应商占比超60%，若其停产将导致生产停滞。

步骤二：风险分析与评估——量化风险等级

操作目标：确定风险的发生可能性、影响程度，划分优先级。

操作要点：

评估维度：

可能性：采用1-5级评分（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，预计短期内会发生）；

影响程度：从财务损失、声誉损害、运营中断、合规处罚等角度，采用1-5级评分（1=轻微影响，可快速恢复；5=灾难性影响，导致核心业务停滞）；

风险等级计算：风险等级=可能性评分×影响程度评分，结果分为低风险（1-3分）、中风险（4-9分）、高风险（10-25分）；

责任分工：业务部门负责提供风险发生场景和影响数据，风险管理部门组织交叉评审，保证评估客观性。

示例：

风险名称：原材料供应商集中度过高

可能性：3分（供应商因环保政策整改停产概率中等）

影响程度：5分（将导致生产线停工，月损失超500万元）

风险等级：3×5=15分（高风险）

步骤三：制定应对措施——明确风险处置方案

操作目标：针对不同等级风险，制定预防、减轻、转移或接受策略。

操作要点：

措施类型：

高风险（需立即处置）：制定专项应对计划，如开发备用供应商、调整生产计划；

中风险（需持续监控）：明确控制措施，如增加供应商考核频次、签订供货保障协议；

低风险（可定期关注）：纳入常规管理，如季度供应商绩效回顾；

内容要素：措施描述、责任部门、责任人、计划完成时间、资源需求（如预算、人力）；

审批流程：应对措施需经部门负责人审核、风险管理部门复核、分管领导审批后生效。

示例：

风险名称：原材料供应商集中度过高

应对措施：6个月内开发2家备用供应商，签订长期合作协议

责任部门：采购部

责任人：*经理

计划完成时间：2024年12月31日

资源需求：专项预算50万元（供应商考察、样品测试费用）

步骤四：风险监控与跟踪——动态更新风险状态

操作目标：实时监控风险变化，保证应对措施落地，及时调整处理策略。

操作要点：

跟踪机制：

高风险：每周更新风险状态，提交风险监控报告；

中风险：每月更新，纳入部门月度例会议题；

低风险：每季度更新，由风险管理部门统一汇总；

状态分类：未处理、处理中、已关闭（风险消除或影响降至可接受范围）；

触发调整条件：当外部环境（如政策、市场）或内部条件（如组织架构、业务流程）发生重大变化时，需重新评估风险等级并调整措施。

示例：

风险名称：原材料供应商集中度过高

当前状态：处理中（已启动备用供应商开发，1家通过资质初审）

最新进展：2024年9月完成第1家备用供应商小批量试产，质量达标；

下一步计划：10月启动第2家供应商开发，同步与原供应商协商降低依赖度。

步骤五：风险关闭与归档——形成闭环管理

操作目标：确认风险已有效处置，完成资料归档，为后续风险管理提供参考。

操作要点：

关闭条件：风险等级降至低风险且持续3个月无恶化，或应对措施目标已达成（如备用供应商供货占比达30%）；

归档内容：风险识别清单、评估记录、应对措施文档、监控报告、关闭审批表等；

知识沉淀：对已关闭的高风险案例，组织编写《风险处置案例分析》，提炼经验教训并纳入企业风险知识库。

三、登记册模板设计

风险编号

风险名称

风险描述（具体场景、潜在后果）

风险类别（战略/运营/财务/合规）

可能性（1-5）

影响程度（1-5）

风险等级

应对措施（具体行动方案）

责任部门

责任人