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2025年上半年合规考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.合规管理的首要目标是（）。

A.避免法律制裁

B.确保企业经营活动符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度等要求

C.提升企业声誉

D.降低企业运营成本

答案：B。合规管理的核心就是确保企业的各项经营活动在合法合规的框架内进行，这是其首要目标。A选项避免法律制裁是合规管理带来的结果之一；C选项提升企业声誉是合规管理长期可能产生的效果；D选项降低企业运营成本并非合规管理的首要目标。

2.企业在制定合规制度时，应当以（）为基础。

A.企业战略目标

B.法律法规

C.行业惯例

D.企业领导的意愿

答案：B。法律法规是企业经营活动的基本准则，企业制定合规制度必须以法律法规为基础，确保制度的合法性。A选项企业战略目标是企业发展的方向，但不能脱离法律法规来制定合规制度；C选项行业惯例可以作为参考，但不是基础；D选项企业领导的意愿不能凌驾于法律法规之上。

3.以下哪项不属于合规风险的特征（）。

A.可预测性

B.损失性

C.相对性

D.突发性

答案：A。合规风险往往具有一定的隐蔽性，很难完全准确地预测，所以可预测性不属于其特征。B选项，合规风险一旦发生，可能会给企业带来经济损失、声誉损失等；C选项，不同企业面临的合规风险不同，具有相对性；D选项，合规风险可能在某些突发情况下暴露出来。

4.合规管理部门在企业中的地位应当是（）。

A.独立于其他部门

B.隶属于财务部门

C.隶属于业务部门

D.与其他部门平级但缺乏独立性

答案：A。合规管理部门需要独立于其他部门，这样才能客观、公正地开展合规监督和管理工作，不受其他部门利益的干扰。B选项隶属于财务部门会使合规管理受到财务工作的局限；C选项隶属于业务部门可能会导致合规管理为业务发展让步；D选项缺乏独立性则无法有效履行合规管理职责。

5.企业与供应商签订合同时，以下哪项合规审查是不必要的（）。

A.供应商的资质和信誉

B.合同条款是否符合法律法规

C.供应商的员工数量

D.合同的履行期限和方式

答案：C。供应商的员工数量与合同的合规性和履行情况并无直接关联，不是必要的合规审查内容。A选项审查供应商的资质和信誉可以降低合作风险；B选项确保合同条款符合法律法规是合同合规的关键；D选项明确合同的履行期限和方式有助于保障合同的顺利执行。

6.当企业面临合规问题时，首先应该（）。

A.隐瞒问题，避免影响企业声誉

B.立即进行调查，了解问题的性质和范围

C.追究相关人员的责任

D.向监管部门报告

答案：B。当发现合规问题时，首先要进行调查，明确问题的性质和范围，以便采取针对性的措施。A选项隐瞒问题只会使问题恶化；C选项在未调查清楚之前就追究责任可能会导致不公正的处理；D选项是否向监管部门报告要根据问题的严重程度和相关规定来决定，不是首要步骤。

7.合规培训的频率应该根据（）来确定。

A.企业的规模

B.企业面临的合规风险程度

C.员工的学历水平

D.企业的盈利情况

答案：B。企业面临的合规风险程度是确定合规培训频率的关键因素。风险程度高的企业需要更频繁地开展培训，以确保员工时刻保持合规意识。A选项企业规模有一定影响，但不是决定因素；C选项员工学历水平与培训频率关系不大；D选项企业盈利情况与合规培训频率没有直接关联。

8.以下哪种行为属于合规举报的范畴（）。

A.员工向同事抱怨工作中的不满

B.员工向企业合规部门反映某部门存在违规操作的情况

C.员工在社交媒体上公开企业的负面信息

D.员工向竞争对手透露企业的合规问题

答案：B。合规举报是指员工向企业内部的合规部门或相关监管机构反映企业内部存在的违规行为。A选项员工向同事抱怨工作不满不属于合规举报；C选项在社交媒体上公开企业负面信息可能违反企业的信息管理规定，且不是正规的举报途径；D选项向竞争对手透露企业合规问题是损害企业利益的行为。

9.企业合规文化建设的核心是（）。

A.制定严格的合规制度

B.领导重视

C.员工参与

D.树立正确的合规价值观

答案：D。合规文化建设的核心是树立正确的合规价值观，让全体员工从内心认同并遵守合规要求。A选项制定严格的合规制度是合规文化建设的重要手段；B选项领导重视是推动合规文化建设的关键因素；C选项员工参与是合规文化建设的基础，但价值观才是核心。

10.在合规风险管理中，以下哪项措施不属于风险控制措施（）。

A.风险规避

B.风险转移

C.风险评估

D.风险降低

答案：C。风险评估是对合规风险进行识别、分析和评价的过程，不属于风险控制措施。A