原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
引言：内部审核的价值与定位
在现代企业管理体系中，质量（QMS）、环境（EMS）及职业健康安全（OHSMS）三标一体化管理体系的建立与有效运行，是组织实现可持续发展、提升核心竞争力的重要基石。内部审核作为体系自我完善与持续改进的关键环节，其核心价值在于通过系统性的检查与评价，验证管理体系与既定方针、目标的符合性，识别运行过程中的薄弱环节，并为管理评审提供客观依据。相较于单一体系审核，一体化内部审核更强调资源的优化配置、审核效率的提升以及管理体系各要素间的协同效应，从而更全面地支撑组织整体绩效的提升。
一、审核策划与准备：奠定成功基础
1.1审核方案的制定
审核方案是指导一定时期内审核活动的纲领性文件，其制定需基于组织的规模、业务复杂性、风险评估结果以及以往审核的历史表现。对于一体化审核而言，方案应明确覆盖QMS、EMS、OHSMS三个标准的全部适用要素，同时考虑各体系间的接口与融合点。方案内容通常包括：审核的频次、目的、范围、准则（如ISO9001、ISO____、ISO____标准，组织的管理手册、程序文件、法律法规及其他要求）、审核资源的分配（如审核员资质与能力要求）以及审核结果的报告与后续跟踪机制。
1.2审核计划的编制
审核计划是针对单次审核活动的具体安排，应在审核实施前由审核组长负责编制并分发至相关部门。一份详尽的审核计划应包含：
审核目的：明确本次审核期望达成的具体目标，例如“评价XX公司三标一体化管理体系在XX部门的运行有效性，并验证其对法律法规的符合性”。
审核范围：清晰界定审核的产品/服务、过程、部门及场所，确保无遗漏且重点突出。
审核组成员：列出审核组长及组员姓名、职务，并明确其分工与审核区域。审核员应具备相应的专业知识、审核技能及与被审核领域相关的背景经验，且需遵守独立性与客观性原则。
审核日程安排：详细规划审核的起止时间、首次会议、现场审核、内部沟通、末次会议的具体时段，并合理分配各部门及要素的审核时间。对于一体化审核，应特别注意将关联的质量、环境及安全活动整合在同一时段审核，以提高效率。
审核准则与参考文件：列出审核所依据的标准、法律法规、体系文件清单，确保审核过程有章可循。
1.3审核组的组建与准备
审核组长应具备较强的组织协调能力、丰富的审核经验及对三个标准的深刻理解。审核组成员的选择需考虑专业互补性，确保覆盖审核范围内的所有技术领域和管理要素。审核组在审核前应进行充分的准备：
文件评审：预先审阅组织的管理手册、程序文件、作业指导书、以往审核报告及相关记录，初步评估体系文件的充分性与适宜性，识别潜在的审核重点与风险区域。
编制审核检查表：这是确保审核系统性和全面性的关键工具。检查表应基于审核准则，针对不同部门和过程，将QMS的“过程方法”、EMS的“环境因素识别与评价”、OHSMS的“危险源辨识与风险评价”等核心要素有机结合，设计针对性的检查问题和抽样方案。问题应具有开放性和引导性，避免简单的“是/否”问答。
沟通与协调：审核组长需与受审核部门负责人提前沟通，确认审核计划，协调资源支持，并解答相关疑问。
二、审核实施：深入现场，客观取证
2.1首次会议
首次会议由审核组长主持，参会人员包括审核组全体成员、受审核部门负责人及相关岗位代表，必要时可邀请管理层代表。会议目的是明确审核目的、范围、计划、准则及双方职责，建立审核沟通渠道，消除疑虑。会议议程应简洁高效，通常包括：审核组长介绍审核组成员及审核安排；受审核部门介绍与会人员及相关业务概况；确认审核计划及后勤安排；强调审核的客观性、公正性及保密原则。
2.2现场审核与信息收集
现场审核是审核活动的核心环节，审核员应依据审核计划和检查表，通过面谈、查阅文件记录、现场观察、数据分析等多种方式，收集客观证据。
面谈：选择不同层级、不同岗位的人员进行交流，提问应清晰、具体，关注实际操作与体系文件的符合性，以及员工对体系要求的理解和执行情况。例如，询问操作人员“如何识别和控制本岗位的环境因素和危险源？”，或询问管理人员“如何确保质量目标、环境目标和职业健康安全目标的实现？”。
文件记录查阅：重点检查体系文件的执行记录，如质量控制记录、环境监测数据、安全培训记录、应急演练记录、纠正预防措施报告等。记录应真实、完整、可追溯，并能反映体系运行的连续性和有效性。
现场观察：留意作业现场的实际状况，如设备状态、物料管理、工艺流程、标识标牌、劳动防护用品佩戴、废弃物处理、应急设施配置等，判断其是否符合规定要求，有无潜在风险。
证据的关联性与充分性：单一证据往往不足以支持结论，审核员需将收集到的信息进行综合分析，形成证据链。对发现的问题，应追溯至体系根源，而非仅停留在表面现象。
在一体化审核中，审核员需具备“一体化”思维，关注同一过程中质量、环境、安全要求
文档评论（0）