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证券经纪人岗位招聘考试试卷及答案

证券经纪人岗位招聘考试试卷

一、填空题（每题1分，共10分）

1.证券经纪人应当取得______执业证书。

2.《证券法》最近一次修订是______年。

3.证券经纪人不得接受客户的______委托。

4.客户适当性管理需划分客户______等级。

5.沪深股票最小申报单位是______股。

6.基金按运作方式分封闭式和______基金。

7.债券按发行主体分政府、金融和______债券。

8.科创板新股上市前______个交易日无涨跌幅限制。

9.证券经纪人需与______证券公司签订委托合同。

10.证券经纪人执业前培训不少于______小时。

二、单项选择题（每题2分，共20分）

1.证券经纪人禁止行为是（）

A.介绍投资知识B.接受全权委托C.传递研究报告D.提示风险

2.科创板新股前5个交易日涨跌幅限制为（）

A.10%B.20%C.无限制D.30%

3.客户风险等级最高的是（）

A.保守型B.稳健型C.平衡型D.激进型

4.基金份额登记机构是（）

A.基金管理人B.基金托管人C.中国结算公司D.证券公司

5.注册制主要实施板块是（）

A.主板B.创业板C.科创板D.中小板

6.债券付息方式不包括（）

A.按年付息B.按季付息C.到期还本付息D.按周付息

7.证券公司答复客户投诉时限为（）日

A.3B.5C.7D.10

8.证券经纪人执业证书有效期（）年

A.1B.2C.3D.5

9.集合资管计划投资者人数上限（）

A.200B.100C.50D.30

10.属于所有权凭证的是（）

A.股票B.债券C.基金份额D.期货合约

三、多项选择题（每题2分，共20分）

1.证券经纪人可从事的活动（）

A.介绍法律法规B.推荐具体证券产品C.办理开户D.传递投资资讯

2.客户适当性管理内容（）

A.客户分类B.产品分级C.匹配销售D.后续跟踪

3.债券基本要素（）

A.面值B.票面利率C.到期日D.发行人

4.股票特征（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

5.证券公司应公示的信息（）

A.经纪人执业信息B.收费标准C.投诉电话D.产品收益率

6.基金运作环节（）

A.募集B.投资C.运作D.终止

7.科创板特点（）

A.注册制B.允许未盈利企业上市C.涨跌幅放宽D.投资者门槛高

8.客户身份识别要求（）

A.核实身份B.了解实际控制人C.了解交易目的D.定期更新信息

9.证券交易委托方式（）

A.柜台B.电话C.网上D.自助终端

10.合规风险类型（）

A.法律风险B.监管风险C.声誉风险D.操作风险

四、判断题（每题2分，共20分）

1.证券经纪人可接受全权委托（）

2.科创板新股前5个交易日无涨跌幅限制（）

3.基金份额持有人大会由管理人召集（）

4.债券价格与收益率成正比（）

5.适当性管理只针对新客户（）

6.经纪人执业证书每年年检（）

7.集合资管计划可卖给非合格投资者（）

8.股票是股东所有权凭证（）

9.债券发行人含政府、金融机构、企业（）

10.证券公司可聘用无证人员做经纪业务（）

五、简答题（每题5分，共20分）

1.证券经纪人的禁止性行为有哪些？

2.客户适当性管理的核心内容是什么？

3.科创板股票交易规则有哪些？

4.证券公司客户身份识别的义务是什么？

六、讨论题（每题5分，共10分）

1.如何向不同风险等级客户推荐合适产品？

2.证券经纪人如何防范合规风险？

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答案

一、填空题答案

1.证券经纪人

2.2019

3.全权

4.风险

5.100

6.开放式

7.企业（公司）

8.5

9.一家

10.60

二、单项选择题答案

1.B2.C3.D4.C5.C

6.D7.A8.C9.A10.A

三、多项选择题答案

1.AD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABC

6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.AB

四、判断题答案

1.×2.√3.√4.×5.×

6.×7.×8.√9.√10.×

五、简答题答案

1.禁止接受全权委托；禁止承诺收益；禁止挪用客户资金；禁止提供虚假信息；禁止私下委托；禁止无关活动；禁止泄露客户信息。

2.客户分类（风险承受能力）；产品分级（风险等级）；匹配销售（高风险产品限高风险客户）；后续跟踪（动态评估匹配度）。

3.前5个交易日无涨跌幅；之后20%涨跌幅；单笔最低200股；盘后固定价格交易；需开通科创板权限（50万资产+2年经验）。

4.核实身份真实性；了解实际控制人；明确交易目的和资金来源；定期更新信息；可疑交易及时报告。

六、讨论题答案

1.先评估客户风险等级（保守/稳健/平衡/激进）；保守型推荐货币基金、国债；稳健型推荐债券基金、蓝筹股；平衡型推荐混合基金、ETF；激进型推荐科创板股票、股票基金；充分揭示风险，