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XX银行核心业务系统灾备演练总体方案

一、总则

（一）演练目的

为有效检验XX银行（以下简称“本行”）核心业务系统灾备体系的有效性、可靠性及完整性，验证在突发灾难事件下，核心业务系统数据恢复、业务接管及持续运营的能力，提升全行应对系统性风险的组织协调水平和应急处置能力，保障客户资金安全与业务连续性，特制定本方案。

（二）演练原则

1.实战性原则：演练场景设计应尽可能模拟真实灾难情境，操作流程贴近实际应急响应过程，确保演练效果的真实性和有效性。

2.规范性原则：演练全过程应遵循国家相关法律法规、行业监管要求及本行内部规章制度，确保演练组织规范、流程合规。

3.可控性原则：在确保演练效果的前提下，对演练过程中的风险进行有效识别、评估和控制，防止演练对生产系统、正常业务及客户体验造成非预期影响。

4.全面性原则：演练范围应覆盖核心业务系统灾备恢复的关键环节，包括技术、业务、管理等多个层面，参演人员应包括相关各部门及岗位。

5.保密性原则：演练过程中涉及的所有业务数据、技术文档、应急预案等敏感信息均需严格保密，防止信息泄露。

（三）演练范围与对象

本次灾备演练的核心范围为本行核心业务系统，包括但不限于账务核心系统、信贷管理系统、客户信息系统等关键支撑系统。演练对象涵盖上述系统的硬件设备、软件平台、网络链路、数据备份与恢复机制、以及相关的业务流程和应急处置团队。

二、组织架构与职责

（一）演练领导小组

成立由行长任组长，分管副行长任副组长，总行科技部、运营管理部、风险管理部、个人金融部、公司金融部、计划财务部、人力资源部、办公室（或行政部）等相关部门负责人为成员的演练领导小组。主要职责包括：

*审定演练总体方案及相关专项方案；

*负责演练过程中的重大决策；

*协调解决演练中出现的重大问题；

*评估演练效果，签发演练总结报告。

（二）演练执行小组

在演练领导小组下设演练执行小组，由科技部负责人任组长，各相关业务部门及技术支持团队骨干人员为成员。主要职责包括：

*制定并细化演练实施计划和操作手册；

*组织落实演练前的各项准备工作；

*按照演练方案组织实施具体演练步骤；

*负责演练过程中的技术支持、业务验证和过程记录；

*收集演练数据，进行初步分析，形成演练情况报告提交领导小组。

（三）各专项工作组

根据演练需要，执行小组可下设若干专项工作组，如：

*技术保障组：负责灾备环境的搭建、维护、技术操作执行、数据恢复验证等。

*业务验证组：由各业务部门人员组成，负责在演练环境中执行关键业务流程，验证业务功能的完整性和数据的准确性。

*协调联络组：负责演练各环节的内外协调、信息传递、后勤保障等。

*风险控制与应急组：负责演练过程中的风险监测、识别，制定应急预案，在发生意外情况时启动应急处置。

*记录与评估组：负责演练全过程的详细记录、数据收集，并对演练效果进行初步评估。

三、演练准备

（一）演练计划与方案制定

明确演练目标、类型（如桌面推演、部分业务切换演练、全面切换演练等）、场景（如数据中心级故障、区域网络中断等）、范围、参演人员、时间安排、关键步骤和预期成果。方案应充分考虑可能的风险点及应对措施。

（二）资源准备

1.环境准备：确保灾备环境（包括硬件、软件、网络）符合演练要求，与生产环境的配置一致性（或按预定比例模拟），并进行充分的预检查和测试。

2.数据准备：根据演练场景需求，准备演练用数据。数据应来源于生产数据的脱敏或模拟，确保数据安全和隐私保护，同时保证数据的代表性和有效性。

3.人员准备：明确各参演岗位及人员，确保参演人员熟悉演练方案、操作流程和自身职责。

4.物资与工具准备：准备必要的演练文档、操作手册、通讯工具、记录表格等。

（三）培训与沟通

1.对所有参演人员进行演练方案、操作流程、应急处置预案及安全注意事项的培训，确保其具备相应的操作能力和风险意识。

2.与相关外部机构（如灾备服务提供商、网络运营商等，若涉及）进行充分沟通，明确其在演练中的角色和配合事项。

3.如需，提前向监管机构报备演练计划（根据监管要求执行）。

（四）风险评估与应急预案

1.对演练可能引发的风险进行全面评估，包括但不限于对生产系统的潜在影响、数据安全风险、业务中断风险等。

2.制定详细的演练应急预案，明确演练过程中出现意外情况时的处置流程、责任人及恢复措施，确保能够迅速控制事态，降低负面影响。

（五）演练方案评审与审批

演练总体方案及相关专项计划需提交演练领导小组进行评审，经审批通过后方可执行。

四、演练实施

（一）演练启动

按照预定时间，由演练领导小组宣布演练正式开始。协调联络组通知各参演单位及人员进入演练状态。

（二）