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非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

一、总则

（一）目的与依据

为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实非煤矿山企业安全生产主体责任，强化源头管控，提升企业安全生产管理水平，有效防范和遏制生产安全事故，依据国家相关法律法规、标准规范及行业管理要求，结合非煤矿山企业实际，制定本细则。

（二）适用范围

本细则适用于各类非煤矿山企业（以下简称“企业”）的安全生产风险分级管控工作。包括金属非金属矿山、尾矿库、地质勘探单位、采掘施工企业等。

（三）基本原则

1.全员参与，分级负责：企业应建立健全风险分级管控责任体系，明确从主要负责人到一线从业人员的风险管控职责，确保风险管控工作层层落实。

2.全面辨识，突出重点：对企业生产经营全过程、所有生产系统、设备设施、作业活动及环境因素进行全面风险辨识，重点关注高风险环节和部位。

3.科学评估，动态管理：采用科学、合理的风险评估方法，确定风险等级。根据生产经营状况、法律法规变化、技术改造等因素，定期进行风险辨识与评估，实行动态管理。

4.管控优先，持续改进：针对不同等级的风险，制定并落实有效的管控措施，优先采用工程技术措施，辅以管理、培训、个体防护等手段。通过监督检查和绩效评估，不断改进风险管控工作。

（四）总体要求

企业应将安全生产风险分级管控体系建设纳入安全生产标准化建设、安全文化建设等工作的重要内容，确保体系的有效建立、运行和维护，逐步实现风险管控的系统化、规范化和常态化。

二、组织机构与职责

（一）主要负责人职责

企业主要负责人是本单位安全生产风险分级管控工作的第一责任人，对风险分级管控工作全面负责，履行以下职责：

1.组织制定并批准本单位风险分级管控体系实施细则及相关制度。

2.保障风险分级管控工作所需的资金投入和资源配置。

3.组织建立风险分级管控组织机构，明确各级、各部门、各岗位的职责。

4.定期听取风险分级管控工作情况汇报，研究解决重大问题。

5.组织对重大风险管控措施的审定和落实。

（二）风险管理机构

企业应设立或明确负责安全生产风险管理的专门机构（如安全生产管理部门），具体负责风险分级管控体系的日常管理工作，履行以下职责：

1.组织或参与风险辨识、评估、分级、管控等具体工作。

2.指导、监督各部门、各车间、各班组开展风险分级管控工作。

3.汇总、分析风险信息，建立风险数据库和档案。

4.组织对风险管控措施的有效性进行检查与评估。

5.定期向企业主要负责人和安全生产委员会（或领导小组）报告风险分级管控工作情况。

（三）部门及岗位职责

各职能部门、生产车间、班组及从业人员应按照各自职责，参与风险辨识、评估，落实本部门、本岗位的风险管控措施，报告风险信息和隐患。

三、风险辨识

（一）辨识范围

企业应组织对以下生产经营活动及相关环境、设施、人员等进行全面的风险辨识：

1.生产工艺过程：包括开采、掘进、剥离、破碎、筛分、选矿、尾矿处理、运输、提升、通风、排水、供电、供风、供水、爆破等。

2.设备设施：包括各类生产设备、特种设备、安全设施、消防设施、应急救援器材等。

3.作业活动：包括常规作业、非常规作业（如动火、进入受限空间、高处作业、吊装、临时用电等）、检维修作业、爆破作业等。

4.作业环境：包括地形地貌、水文地质、工程地质、气象条件、粉尘、噪声、有毒有害气体、高温、高湿等。

5.管理活动：包括安全管理体系、制度建设、人员资质、培训教育、应急管理等。

6.相关方活动：包括承包方、承租方等相关方的作业活动。

（二）辨识方法

企业应根据不同的辨识对象和辨识目的，选择适用的风险辨识方法，常用的方法包括：

1.安全检查表法（SCL）：依据相关法律法规、标准规范、操作规程等，编制检查表，对设备设施、作业环境、管理活动等进行逐项检查，辨识潜在风险。

2.工作危害分析法（JHA）：将作业活动分解为若干个工作步骤，对每个步骤进行分析，辨识可能存在的危害因素、事件后果及触发条件。

3.故障类型和影响分析法（FMEA）：针对设备设施的各个组成部分，分析其可能发生的故障类型及其对系统功能和安全的影响。

4.危险与可操作性分析（HAZOP）：适用于复杂工艺系统，通过引导词分析工艺参数的偏差，辨识潜在风险。

企业可结合实际，采用一种或多种方法组合进行风险辨识，鼓励应用先进的信息化手段。

（三）辨识组织与实施

1.企业应定期组织开展全面的风险辨识，一般每年不少于一次。

2.在以下情况发生时，应及时组织专项风险辨识：

（1）新改扩建项目建设前或投入运行后；

（2）生产工艺、设备设施、作业流程发生重大变化时；

（3）发生生产安全事故或未遂事件后；

（4）相关法律法规、标准规范发生变化时；

（5）