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三计提示清单自查自纠实施方案

为深入贯彻落实全面从严治党、从严治企要求，进一步强化责任落实、规范管理流程、防范风险隐患，现结合单位实际，制定本。本方案以“计划执行提示、问题隐患提示、责任落实提示”（简称“三计提示”）为核心工具，通过清单化、标准化、动态化的自查自纠机制，推动各项工作提质增效，切实提升管理水平和风险防控能力。

一、工作目标

通过实施三计提示清单自查自纠，实现以下具体目标：一是精准识别计划执行偏差，确保年度重点任务进度达标率不低于95%，关键节点完成率100%；二是全面排查问题隐患，实现常见风险点覆盖率100%，问题发现率较上年度提升20%；三是严格落实责任链条，推动岗位责任明确率、协同事项响应及时率、考核问责到位率均达到100%；四是建立长效机制，形成“提示-自查-整改-优化”的闭环管理模式，年度制度修订完善率不低于30%，管理漏洞填补率100%。

二、组织领导

成立三计提示清单自查自纠工作领导小组（以下简称“领导小组”），统筹推进各项工作。

-组长：单位主要负责人，负责审定工作方案、重大问题整改决策、成果验收。

-副组长：分管业务、纪检、综合的副职领导，分别负责业务领域自查指导、纪律监督、综合协调。

-成员：各部门负责人，具体落实本部门自查整改任务，配合跨部门问题协调。

领导小组下设办公室（设在综合管理部），承担日常工作：

-负责三计提示清单的编制、动态更新与培训解读；

-统筹自查进度跟踪，建立问题整改台账；

-组织交叉互查与整改验收，形成工作通报；

-总结提炼经验，推动制度优化。

三、三计提示清单编制与内容

三计提示清单基于单位年度重点工作、历史问题数据库、岗位职责清单编制，涵盖业务全流程、管理各环节，具体内容如下：

（一）计划执行提示清单

聚焦年度目标分解与执行过程，设置3类15项提示内容，重点检查：

1.目标分解合理性：年度重点任务是否细化为可量化、可考核的季度/月度子目标（示例：“XX技术研发项目”应分解为“3月完成需求调研、6月完成原型机开发、9月完成测试”）；

2.资源匹配度：人员、资金、设备等资源配置是否与任务量匹配（示例：“XX市场拓展任务”需配置3名专职人员，当前仅1人，可能影响进度）；

3.进度管控有效性：是否建立“周调度、月总结”机制，是否通过信息化系统实时跟踪进度（示例：未使用项目管理系统，手工记录易导致数据滞后）；

4.偏差预警机制：当进度滞后超10%时，是否触发预警并启动补救措施（示例：“XX工程”因材料供应延迟导致进度滞后15%，需协调供应商加急供货）。

（二）问题隐患提示清单

围绕高风险领域与历史频发问题，设置4类20项提示内容，重点排查：

1.合规风险：是否存在超权限审批、资金使用不合规（如挪用专项经费）、合同签订“先执行后补签”等问题（示例：2022年XX合同于1月15日执行，审批完成时间为2月20日，违反《合同管理办法》第7条）；

2.质量风险：产品/服务是否符合标准，客户投诉率是否超过阈值（示例：XX服务因响应不及时导致客户投诉，季度投诉率达8%，高于目标值5%）；

3.操作风险：关键岗位是否存在“一人多岗”“未轮岗”等不相容职责混岗现象（示例：财务出纳同时兼任档案保管，违反《内部控制规范》第12条）；

4.数据风险：业务数据是否完整、准确，是否存在虚报、漏报（示例：XX项目进度报表中“完成量”填报为80%，实际仅60%，属数据失真）。

（三）责任落实提示清单

紧扣岗位职责与协同机制，设置3类12项提示内容，重点核查：

1.岗位责任明确性：部门/岗位职责说明书是否覆盖全部工作内容，是否存在“责任盲区”（示例：客户投诉处理流程中，“后续回访”环节未明确责任部门）；

2.协同机制有效性：跨部门事项是否明确主办与协办责任，是否建立“首问负责制”（示例：XX政策落实需市场部与合规部协同，但未明确牵头部门，导致推诿）；

3.考核问责刚性：是否将责任落实情况纳入绩效考核，对失职行为是否依规追责（示例：2023年XX事故因操作失误导致，仅作通报批评，未扣减绩效工资）。

四、自查自纠实施步骤

本方案自发布之日起实施，周期为1年（202X年X月-X月），分四个阶段推进：

（一）准备阶段（X月X日-X月X日）

1.清单编制：由办公室牵头，组织业务骨干、纪检人员、外部专家（如有需要），结合上年度审计报告、巡察反馈、客户投诉等数据，编制《三计提示清单（试行）》，经领导小组审定后印发。

2.培训动员：召开专题培训会，由办公室负责人解读清单内容、自查方法及系统操作（如使用OA系统填报自查表）；各部门组织内部培训，确保全员掌