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风险评估与应对策略规划表模板

一、适用范围与典型应用场景

项目管理：如新产品研发、市场推广活动、跨部门协作项目等，需识别进度延误、资源不足、需求变更等风险；

企业运营：如年度经营目标达成、供应链管理、合规性审查等，需关注市场波动、政策调整、流程漏洞等风险；

活动策划：如大型会议、展会、公益活动等，需评估场地安全、人员参与、技术支持等风险；

战略决策：如新业务拓展、投资并购、数字化转型等，需分析市场竞争力、技术可行性、财务风险等。

二、详细操作步骤指南

第一步：明确目标与范围

清晰界定本次风险评估的核心目标（如“保证项目按时交付”“保障活动安全有序”）和评估范围（如“涵盖项目全流程”“涉及所有外部合作方”），避免范围过大或过小导致评估偏差。

第二步：组建风险评估团队

根据评估范围，邀请跨职能成员参与（如项目负责人、技术专家、财务人员、法务人员、一线执行人员等），保证视角全面。指定总负责人统筹协调，明确分工（如风险识别专员、等级评估专员、策略制定专员）。

第三步：收集基础信息

梳理与目标相关的背景资料，如项目计划、历史数据、行业报告、政策文件、过往风险案例等，为风险识别提供依据。

第四步：全面识别风险

通过以下方法系统梳理潜在风险：

头脑风暴法：团队成员自由列举可能影响目标的所有风险因素（如“核心供应商延迟交付”“关键技术攻关失败”）；

清单法：参考历史风险清单、行业风险库，结合当前场景补充新风险；

访谈法：与项目干系人（如客户、合作方、一线员工）沟通，获取外部视角的风险点；

流程分析法：拆解核心流程（如“需求调研-方案设计-开发测试-上线运营”），识别各环节的潜在风险。

第五步：评估风险等级

对识别出的风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险优先级：

可能性：参考历史数据或专家判断，分为“高（60%以上）”“中（30%-60%）”“低（30%以下）”三级；

影响程度：根据风险发生时对目标的影响（如成本、进度、质量、安全、声誉等），分为“高（严重影响目标达成）”“中（部分影响目标）”“低（轻微影响，可承受）”三级；

风险等级：结合可能性和影响程度，通过“可能性×影响程度”矩阵确定（如“高可能性+高影响=高风险”“中可能性+中影响=中风险”）。

第六步：制定应对策略

针对不同等级风险，制定差异化应对策略：

高风险（立即处理）：优先采取“规避”（如放弃高风险方案）、“减轻”（如增加资源投入降低风险概率）或“转移”（如购买保险、外包给专业机构）策略；

中风险（重点关注）：采取“减轻”（如制定备用方案）或“转移”（如签订风险共担协议）策略，明确监控频率；

低风险（可接受）：采取“接受”策略（如预留应急储备金），定期review即可。

每个策略需明确具体措施、负责人、时间节点和所需资源（如“技术经理负责在3月15日前完成技术预研，降低技术攻关失败风险，预算5万元”）。

第七步：落地执行与监控

将应对策略纳入工作计划，定期跟踪执行情况（如每周例会同步风险处理进度），设置监控指标（如“风险处理完成率”“新风险发生率”），及时发觉策略执行中的问题并调整。

第八步：复盘与更新

在项目关键节点或结束后，组织团队复盘风险评估和应对效果，总结经验教训（如“某风险未提前识别，需优化风险清单”），更新风险库和评估标准，为后续项目提供参考。

三、风险评估与应对策略规划表（模板）

风险编号

风险描述（具体场景+影响对象）

风险类别（战略/运营/财务/合规/技术/市场等）

可能性（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

风险等级（高/中/低）

现有控制措施（如已采取的预防手段）

应对策略（规避/减轻/转移/接受）

具体应对措施（负责人+时间节点+资源需求）

监控指标与频率

状态（未处理/处理中/已完成/已关闭）

R001

核心供应商因产能不足延迟交付，导致项目延期2周

运营/供应链

高

高

高

已签订供货协议，明确违约责任

减轻+转移

1.启动备用供应商筛选（采购专员，4月10日前完成，预算2万元）；2.与原供应商协商分批交付，增加违约金条款（供应链经理，4月5日前完成）

供应商交付进度周报（每周一）

处理中

R002

新产品功能复杂度超出团队能力，导致测试阶段缺陷率超标

技术

中

中

中

已进行技术预研，组建专项技术小组

减轻

1.外聘技术顾问进行指导（技术总监，4月20日前确定，顾问费3万元）；2.分模块优先测试核心功能，降低风险暴露面（测试经理，4月起每周执行）

缺陷修复率（每日）

处理中

R003

活动当天突遇暴雨，户外场地无法使用

运营/安全

低

高

中

已购买活动取消险

转移+减轻

1.提前联系备用室内场地（活动策划，4月18日前确认，押金1万元）；2.发布活动延期通知，做好参与者沟通（客服专员，4月19日前完成）