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浅谈证券行业的发展

摘要：经过多年的发展，我国的证券行业已经成长为重要的国家经济资源配置平台，其经历了从无到有，从小到大的发展过程，享誉世界。现阶段，我国股市的市值已成为世界第二大市场，是一个真正的资本大国。中国的证券行业用了几十年的发展时间，就取得了西方国家需要用上百年才能实现的发展目标，并正处于向资本强国转型的过程中。由于我国社会主义市场经济体制的不断完善，导致我国市场的配置资源需求也越来越多，证券市场在国民经济中的作用范围也在不断扩大。文章首先介绍了我国证券行业的发展现状，进而发现其中存在的问题，最后提出针对性的改进建议。

关键词：证券行业；发展；对策

目录

TOC\o1-3\h\u15330第一章前言 1

17917第二章我国证券行业的发展趋势 1

319442.1整体规模程度扩大 1

206792.2中介机构迅速发展 1

175562.3市场竞争日趋激烈 2

20219第三章我国证券行业发展存在的问题 2

78873.1证券市场运行机制不健全 2

166183.1.1相对单边的市场机制 2

188823.1.2股票交易实名制监管机制缺乏 2

138103.2上市公司治理还不完善 3

83573.2.1责任股东缺失 3

185523.2.2信息虚假成分充盈证券市场 3

307663.3证券市场操纵行为的法律规制不完善 3

58073.3.1对操纵行为实质性规定缺乏 3

22273.3.2相关法律责任规定不确实 4

1728第四章完善我国证券行业发展的对策 4

67174.1完善证券市场的运行机制 4

227974.1.1监管机构应构建新型监管理念体系 4

26134.1.2完善证券账户监控机制 4

249934.2优化上市公司治理机制 4

162874.2.1上市公司内部治理机制建设 5

189584.2.2经营者激励机制 5

25534.3健全证券市场操纵行为的法律制度 5

18594.3.1细化证券法条款 5

20984.3.2完善操纵行为的法律责任及实现制度 6

19242第五章结论 6

24675参考文献 8

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第一章前言

在经济全球化、国际资本加速流动的背景下，各国政府都高度重视证券市场的发展情况，而我国证券市场的发展是为了更好地适应改革开放政策以及国民经济发展的要求。随着我国证券市场的不断发展和完善，意味着我国的经济运行机制已经从单纯的依靠外汇市场向外汇市场与资本市场相结合的发展模式转变。但还需要注意到的是，证券市场本身就具有较强的投机性和风险性，它的运行状况与经济增长和社会稳定息息相关。也就是说证券市场中违法违规行为的发生是不可避免的，其不但会产生严重的后果，还会阻碍证券市场的可持续发展，对投资者的利益造成损害。严格来说，需要加大对我国证券市场的监管力度。

证券市场是市场经济体系中不可或缺的组成部分，并且金融资本的健康运转能够对国家的国民经济发展产生积极的影响。另外，证券市场属于经济全球化和国际资本流动的市场，风险来源广泛，社会影响力大，传导能力强，充满挑战。并且全球经济正在向世界各地蔓延，也使得全球经济的整体化程度逐渐提高。由于经济全球化的日益加深，使得我国目前的证券市场将面临着许多严峻的考验。另外，因为证券市场作用机制的复杂性和资本的虚拟性，风险发生的可能性很大。为了提高证券市场的运行效率，有必要加强对证券市场的监管，进而让证券市场可以更好地适应国民经济的发展需要。所以，在社会主义市场经济条件下，深入研究证券市场发展现状所存在的问题和对策是尤为重要的。

第二章我国证券行业的发展趋势

2.1整体规模程度扩大

由于我国进一步推进改革开放政策的实施，特别是在加入世界贸易组织之后，国内的经济开放程度也日益扩大，使得我国的证券市场规模也越来越大。因此，为了参与到国内证券市场的投资，降低投资风险，并有效地整合国内外证券市场，许多大型企业在国外设立了投资机构。另外，也为了进一步扩大外国投资市场的份额，所以在此期间，上市公司的数量在不断增加，同时，市值的流通和交易量等都将随之增加。目前来看，仅在北京和上海就有2000多家大公司，上市股票总数已超过2万亿元，并且扩张势头仍在增强。

2.2中介机构迅速发展

中介机构主要是指为促进证券交易和发行而提供服务的咨询机构，中介机构的类型主要有以下几种：一是证券公司；二是顾问公司；三是咨询公司。中介机构首次出现在20世纪80年代，并在20世纪90年代初进行大规模的扩张，其上升趋势呈