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依法执业工作情况自查2篇(全文)

第一篇

一、自查背景

2024年3月至5月，本所依据《律师法》《律师执业管理办法》《律师事务所管理办法》及中华全国律师协会《律师职业道德和执业纪律规范》，对2023年度以来全部执业活动进行地毯式回溯。自查以“案卷—账户—日志—系统”四维交叉比对为核心，覆盖收案、收费、办案、结案、归档、纳税、宣传、投诉处理八大节点，力求把每一个签字、每一分钱、每一条记录都放到制度放大镜下检验。

二、自查范围与方法

1.案卷：抽取刑事、民事、行政、非诉业务案卷共计487册，占同期结案总数100%。

2.账户：调取基本户、一般户、支付宝、微信、POS机全部流水，与业务系统收费记录逐笔勾稽。

3.日志：导出OA、钉钉、企业微信打卡及审批记录，与《律师工作日志》纸质版对照。

4.系统：登录人民法院律师服务平台、检察服务平台、公安看守所预约平台、仲裁办案系统，核对代理身份、出庭次数、阅卷次数。

5.客户：向2023年度全部常年顾问单位及随机抽取的100名诉讼当事人发送匿名问卷，回收有效问卷92份。

6.监管：向市律协、区司法局申请调取2023年度行业投诉及行政处罚数据，与本所内部台账比对。

三、自查结果

（一）收案与利益冲突审查

1.487册案卷中，484册附有《利益冲突检索表》，3册遗漏，占比0.62%。遗漏原因为助理离职交接疏漏，已补录并修订《收案SOP》。

2.发现1起潜在冲突：A律师代理甲公司股权纠纷，B律师在另所期间曾受乙公司委托出具法律意见，乙公司为甲公司债务人。经高级合伙人会议评议，认为两案法律关系独立、时间间隔三年、信息壁垒完整，不构成实质冲突，但仍在案卷首页加贴“潜在冲突提示单”，并电话告知甲公司，取得书面豁免。

（二）收费与财务合规

1.2023年度总收入4267万元，其中诉讼代理费3184万元、非诉1083万元。所有收费均汇入律所对公账户，未发现个人账户收款。

2.发现2笔“预收账款”长期挂账：一笔为2022年12月收到的破产债权申报代理费30万元，项目因法院裁定终止破产程序而停滞；另一笔为2023年4月收到的涉外尽调定金人民币20万元，项目因境外买方战略调整取消。两笔款项均已与客户签署《终止协议》，并于2024年4月30日前原路退回，凭证齐全。

3.增值税专用票开具金额与账面收入差异为零；企业所得税汇算清缴已完税，无欠税。

（三）办案质量与风险防控

1.刑事案卷126册，全部附有《会见笔录》《阅卷摘要》《辩护词》《庭审记录》《裁判文书》。其中3册缺《裁判文书》，系因一审宣判后当事人未上诉且法院电子文书延迟上传，已补打并加盖骑缝章。

2.民事案卷289册，庭前《证据清单》与庭审笔录证据核对栏一致率98.3%；不一致的5册均为当事人当庭补充证据，已让当事人签署《举证风险告知书》。

3.行政案卷41册，全部在法定期限内提交《代理词》，其中2件因法院提前排期导致提交时间距开庭仅隔1日，已备注“加急”并附快递底单。

4.非诉项目57个，全部建立《工作底稿》及《内核报告》，其中科创板IPO项目1个，内核会议提出3项法律风险，已督促券商、会计师同步披露。

（四）档案与电子数据管理

1.纸质档案已全部完成双码（条形码+二维码）管理，扫码可定位到楼层、架位、层板。

2.电子档案上传阿里云OSS，采用AES-256加密，分三级权限：合伙人、办案律师、行政。自查发现1名实习律师越权下载非本人案卷，已停用账号并约谈。

3.2023年度结案裁判文书已按要求脱敏，无自然人身份证号、家庭住址、银行账号完整信息。

（五）宣传与舆情

1.官网、公众号、抖音、小红书共发布文章短视频312条，全部经行政部“三审”留痕，未发现“包赢”“关系”等违规词汇。

2.抖音平台1条视频因使用“胜诉率98%”被系统下架，已修订宣传口径为“近三年类似案件法院支持我方主张的比例为79%（42/53）”。

（六）投诉与行政处罚

1.2023年度本所被投诉2次：一次为当事人认为律师未按期退费，经律协调解，已退费并道歉；一次为对方当事人投诉庭审言论过激，经调查，律师引用的是生效判决原文，不构成违规。

2.无行政处罚记录。

四、问题剖析

1.制度空转：虽然《收案SOP》写明“利益冲突检索必做”，但缺乏系统强制校验，导致人工遗漏。

2.信息孤岛：破产团队与诉讼团队使用不同项目号，预收款台账未共享，造成长期挂账。

3.技术滞后：电子档案下载日志仅保存90天，无法追溯更早越权行为。

4.宣传擦边：营销KPI导向使得部分文案追求流量，忽视精准表述。

五、整改措施

1.上