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市监案卷整改报告

为全面提升行政执法规范化水平，切实保障行政相对人合法权益，我单位严格对照《市场监督管理行政处罚程序规定》《市场监督管理执法监督暂行规定》等法规要求，针对2023年度行政执法案卷评查中暴露出的突出问题，开展了为期三个月的专项整改工作。现将整改情况报告如下：

一、整改背景与问题梳理

2023年5月至7月，我单位通过“交叉评查+专项督查”方式，对2022年1月1日至2023年4月30日期间办结的327宗一般程序行政处罚案卷、58宗行政许可案卷进行了全面评查。经统计，共发现各类问题103项，涉及程序规范、实体认定、文书制作、归档管理等多个环节，具体问题分类如下：

（一）程序规范类问题（占比38%）

1.立案程序不严谨。8宗案卷存在立案审批表填写不完整问题，其中3宗未注明案件来源具体方式（如投诉举报未标注平台、巡查未记录具体点位），2宗立案时间早于线索核查完成时间，1宗未附初步核实材料直接立案。

2.调查取证不充分。15宗案卷存在证据链不闭合问题，例如某食品经营许可案卷中，现场核查记录仅记载“经营场所符合要求”，未注明具体核查项目（如仓储区面积、防鼠设施设置情况）及结论依据；某广告违法处罚案卷中，仅提取了广告发布截图，未调取广告主与发布方的合同、费用支付凭证等关键证据。

3.听证程序执行不到位。2宗符合听证条件的案件未依法告知当事人听证权利，1宗虽告知但未在听证笔录中记录当事人对证据的质证意见，导致听证程序流于形式。

4.送达程序不规范。5宗案卷采用邮寄送达时未留存物流单号及签收记录，2宗直接送达时由非当事人本人签收但未注明代收人与当事人关系，1宗公告送达未在案卷中附刊登公告的报刊原件或网络截图。

（二）实体认定类问题（占比29%）

1.法律适用不准确。7宗案件存在“条款引用不全”或“层级错位”问题，例如某销售不合格建材案，仅引用《产品质量法》第四十九条作为处罚依据，未同时引用该法第十七条关于“责令停止销售”的规定；某价格违法案，错误适用已废止的《价格违法行为行政处罚规定》旧条款。

2.事实认定不清晰。11宗案卷对违法事实描述过于笼统，如某餐饮服务单位未履行进货查验义务案，仅记载“未查验供货商资质”，未明确未查验的具体批次、数量及涉及的食品种类；某商标侵权案，未在案卷中注明被侵权商标的注册类别、有效期限等关键信息。

3.自由裁量不合理。4宗案件存在“同案不同罚”现象，例如2家规模相近的超市因销售过期食品被处罚，一家罚款5万元，另一家仅罚款2万元，案卷中未说明裁量差异的具体理由；3宗案件未体现从轻、减轻处罚的法定情节，如当事人主动召回不合格产品、积极配合调查等情形未在处罚决定书中表述。

（三）文书制作与归档类问题（占比33%）

1.文书表述不严谨。9宗案卷存在法律术语使用错误，如将“查封”误写为“扣押”，将“当事人”误写为“行为人”；6宗文书中数字书写不规范，如“伍仟元”与“5000元”混用，日期表述为“2023年元月”而非“2023年1月”。

2.格式标准不统一。8宗行政处罚决定书未按规定分章节列明当事人信息、违法事实、证据、处罚依据等内容，采用段落式表述导致重点不突出；4宗许可案卷中，申请表填写存在漏项（如未填写联系人电话、经营场所产权性质），窗口工作人员未当场指导补正。

3.归档管理不规范。12宗案卷存在材料缺失，其中5宗缺少案件集体讨论记录，3宗缺少当事人陈述申辩材料，2宗缺少罚没物品处理记录；7宗案卷装订顺序混乱，未按“程序启动—调查取证—审查决定—送达执行—归档结案”的逻辑顺序排列，部分材料因折叠、粘贴导致字迹模糊。

二、整改措施与实施过程

针对评查发现的问题，我单位于2023年8月召开专题整改动员会，成立由分管执法工作的副局长任组长，法规科、执法大队、各市场监管所负责人为成员的整改工作领导小组，制定《行政执法案卷问题整改清单》，明确责任部门、整改时限和验收标准，通过“清单化管理+销号式推进”确保整改实效。

（一）聚焦程序规范，完善操作标准

1.修订《行政执法程序指引手册》。针对立案、调查、听证、送达等关键环节，细化23项操作要求：明确立案需附线索来源材料（如投诉举报记录、巡查照片）及初步核实结论，立案时间不得早于核查完成时间；规范调查取证流程，要求现场检查笔录必须列明检查项目、具体情况及执法人员签名，证据提取需注明来源、证明对象并由提供人签字确认；重申听证程序中必须完整记录当事人质证意见及主持人总结，听证报告需经法制机构审核后提交负责人审批；统一送达文书模板，明确直接送达需由当事人或成年家属签收，邮寄送达需留存物流单号及签收截图，公告送达需附报刊原件或网络截图归档。

2.开展程序规范专项培训。组织全体执法