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2025年证券投资咨询资格认证协议

甲方（申请方）：[申请机构全称或申请人姓名]

法定代表人/负责人：[机构法定代表人姓名或申请人姓名]

注册地址/住址：[机构注册地址或申请人住址]

统一社会信用代码/身份证号码：[机构统一社会信用代码或申请人身份证号码]

联系人：[机构联系人姓名]

联系电话：[机构联系人电话]

电子邮箱：[机构联系人邮箱]

乙方（认证方）：[中国证券监督管理委员会/中国证券业协会或其指定机构全称]

法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

地址：[乙方地址]

联系人：[乙方联系人姓名]

联系电话：[乙方联系人电话]

电子邮箱：[乙方联系人邮箱]

鉴于甲方有意申请从事证券投资咨询业务资格，乙方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询业务监管规定》及2025年最新的相关法律法规、政策文件和资格认证细则，对甲方提交的申请材料进行审核与评估，双方经友好协商，达成以下协议：

第一条资格认证内容与标准

1.1本协议所指资格为[机构整体证券投资咨询业务资格/个人证券投资顾问资格]（以下简称“申请资格”）。

1.2乙方对申请资格的审核，将依据以下标准和要求进行：

(1)甲方为依法设立的公司或符合规定条件的其他组织，具备中国证监会要求的资本实力；

(2)甲方设立专门的证券投资咨询业务部门，内部组织架构健全，职责分明；

(3)甲方建立并有效执行风险控制、合规管理、信息安全等各项规章制度；

(4)甲方具有健全的业务流程，确保投资咨询业务与证券自营、代客理财等业务严格隔离；

(5)甲方具备与业务发展相适应的、满足监管要求的信息系统，确保客户信息安全和业务数据完整；

(6)甲方证券投资咨询从业人员不少于[具体人数]人，所有从业人员均持有有效的证券投资咨询执业资格证书，且具备必要的专业知识、技能和职业道德；

(7)甲方具有完善的投资咨询业务规范，包括但不限于投资建议的制定与提供、客户适当性管理、信息披露、利益冲突防范等；

(8)甲方及其从业人员近[具体年限]年无重大违法违规记录；

(9)甲方提交的申请材料真实、准确、完整、合规；

(10)法律、行政法规、中国证监会及协会规定的其他条件。

1.3乙方将根据上述标准，对甲方提交的申请材料进行形式审查和实质性审核，并可采取现场检查、专家评审、材料补充、问询等方式进行评估。

第二条申请与审核流程

2.1甲方应按照乙方发布的最新《证券投资咨询资格申请材料清单》的要求，准备并提交申请材料。申请材料包括但不限于：申请书、公司章程或个人简历、营业执照或身份证明、证券投资咨询执业资格证书（如适用）、风控制度、信息系统安全评估报告、人员名册及资格证书、业务开展情况报告、合规承诺书等。

2.2甲方应通过[指定在线系统或邮寄地址]提交申请材料[具体份数]份，并确保提交的电子版材料清晰可读。申请材料提交截止日期为[具体日期]。

2.3乙方收到申请材料后，将进行形式审查。材料齐全、符合形式的，乙方予以受理，并书面通知甲方；材料不完备或不符合形式的，乙方将一次性告知甲方需要补正的内容和期限。甲方应在期限内完成补正。

2.4乙方对申请材料进行实质性审核，审核过程可能包括但不限于对申请材料进行详细审查、组织专家进行评估、对甲方进行现场检查或远程访谈、要求甲方就特定问题进行解释说明等。

2.5乙方应在[具体时限，如：收到完备申请材料后的XX个工作日内]完成审核工作，并书面通知甲方审核结果。审核过程中需要甲方补充材料的，审核时限自甲方提交补充材料之日起重新计算。

第三条费用与支付

3.1为办理申请资格事宜，甲方需向乙方支付以下费用：

(1)资格申请费人民币[具体金额]元；

(2)[如适用]审核评估费人民币[具体金额]元。

3.2上述费用标准依据[国家相关规定或双方协商确定]。甲方应在收到乙方开具的收费通知后[具体天数，如：十]个工作日内，通过银行转账方式将费用支付至乙方指定账户：

账户名称：[乙方账户名称]

开户银行：[乙方开户银行名称]

银行账号：[乙方银行账号]

3.3甲方未按时足额支付费用的，影响其申请资格的审核进度，由此产生的后果由甲方自行承担。乙方有权在甲方支付费用前，暂停审核工作或不予受理申请。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

(1)有权按照本协议约定申请资格，并要求乙方在规定时限内完成审核并反馈结果；

(2)有权了解审核进展情况，并对审核中提出的问题进行解释或补充说明；

(3)必须保证提交的所有申请材料真实、准确、完整、有效，并对其真实性、合规性承担全部责任