知识管理内审检查表.xls

体系审核检查表-文件管理、记录管理、知识管理

体系审核检查表

审核员

涉及过程

文件管理、记录管理、知识管理

审核日期

被审区域/接待人

过程类型

SP

序号

提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）

条款号

符合情况

审核发现和不符合事项的描述

符合

不符合

改进

是否有形成文件的知识管理过程？文件规定是否符合标准的要求？

7.5

7.1.6

过程的责任人是否明确？是否有能力执行？

过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？

7.1.2

7.2

7.3

7.4

过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？

7.1

7.1.3

7.1.4

本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？

6.2

7.1.5

过程的风险和机遇是否识别？

组织的质量管理体系文件是否全面？

7.5.1

体系文件全面

是否有质量手册，手册内容是否全面？

7.5.1.1

查阅质量手册，内容全面

文件是否有适当的标识、说明和格式？在发布前是否得到审批？

7.5.2

有适当标识，发布前进行各级审批

是否对文件给予妥善保护（防止泄密、不当使用）、进行分发（在需要的场所，可获得有效文件）、存储和防护？

7.5.3

文件进行妥善保存，存储，防护

是否对文件更改进行控制？对作废文件进行适当的保留和处置？

各文件有修订记录，作废文件盖有作废章并单独保存

是否对所需的外来文件进行识别和控制？

7.5.3.2

外来文件信息未进行全面的识别汇总登记

记录是否清晰、易于识别和检索？

记录清晰便于识别检索

是否有记录保存政策，且符合法律法规及顾客要求？

7.5.3.2.1

建立外来文件清单目录，政策法规及顾客要求进行收录保存

顾客工程规范是否得到及时评审和有效控制？

7.5.3.2.2

是否识别组织所需的知识？并定期评审现有的知识？

7.1.6

1.00

2.00

5.10

3.00

4.00

5.00

6.00

6.10

7.00

8.00

9.00

10.00

11.00

12.00

13.00

14.00

15.00

16.00